{"id":261,"date":"2013-01-27T17:10:37","date_gmt":"2013-01-27T15:10:37","guid":{"rendered":"http:\/\/medfam.ro\/medlex\/?p=261"},"modified":"2013-04-03T11:47:50","modified_gmt":"2013-04-03T08:47:50","slug":"ordin-nr-178-din-28022008","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/medfam.ro\/medlex\/ordin-nr-178-din-28022008\/","title":{"rendered":"Ordin nr. 178 din 28\/02\/2008"},"content":{"rendered":"

\n\tCasa Na\u0163ional\u0103 a Asigur\u0103rilor de S\u0103n\u0103tate<\/em>\n<\/p>\n

\n\tPublicat in Monitorul Oficial, Partea I nr. 280 din 10\/04\/2008<\/em>\n<\/p>\n

\n\tpentru aprobarea Normelor metodologice privind activitatea structurilor de control din cadrul sistemului de asigur\u0103ri sociale de s\u0103n\u0103tate\n<\/p>\n

\n\t \n<\/p>\n

\n\t    V\u0103zând Referatul de aprobare nr. 226 din 27 februarie 2008 al Corpului de control din cadrul Casei Na\u0163ionale de Asigur\u0103ri de S\u0103n\u0103tate,\n<\/p>\n

\n\t    având în vedere:\n<\/p>\n

\n\t   – dispozi\u0163iile art. 270 alin. (1) lit. e), art. 281 alin. (1) lit. b), art. 295 \u015fi ale art. 296 din Legea nr. 95\/2006 privind reforma în domeniul s\u0103n\u0103t\u0103\u0163ii, cu modific\u0103rile \u015fi complet\u0103rile ulterioare;\n<\/p>\n

\n\t   – dispozi\u0163iile art. 47-51 din Ordonan\u0163a de urgen\u0163\u0103 a Guvernului nr. 158\/2005 privind concediile \u015fi indemniza\u0163iile de asigur\u0103ri sociale de s\u0103n\u0103tate, aprobat\u0103 cu modific\u0103ri \u015fi complet\u0103ri prin Legea nr. 399\/2006, cu modific\u0103rile \u015fi complet\u0103rile ulterioare;\n<\/p>\n

\n\t   – dispozi\u0163iile Ordonan\u0163ei Guvernului nr. 2\/2001 privind regimul juridic al contraven\u0163iilor, aprobat\u0103 cu modific\u0103ri \u015fi complet\u0103ri prin Legea nr. 180\/2002, cu modific\u0103rile \u015fi complet\u0103rile ulterioare;\n<\/p>\n

\n\t   – dispozi\u0163iile art. 18 pct. 2 \u015fi 10 din Statutul Casei Na\u0163ionale de Asigur\u0103ri de S\u0103n\u0103tate, aprobat prin Hot\u0103rârea Guvernului nr. 972\/2006, cu modific\u0103rile \u015fi complet\u0103rile ulterioare;\n<\/p>\n

\n\t   – dispozi\u0163iile Ordonan\u0163ei Guvernului nr. 119\/1999 privind controlul intern \u015fi controlul financiar preventiv, republicat\u0103, cu modific\u0103rile ulterioare;\n<\/p>\n

\n\t   – dispozi\u0163iile Ordinului ministrului finan\u0163elor publice nr. 946\/2005 pentru aprobarea Codului controlului intern, cuprinzând standardele de management\/control intern la entit\u0103\u0163ile publice \u015fi pentru dezvoltarea sistemelor de control managerial, cu modific\u0103rile \u015fi complet\u0103rile ulterioare,\n<\/p>\n

\n\t    în temeiul prevederilor art. 281 alin. (2) din Legea nr. 95\/2006, cu modific\u0103rile \u015fi complet\u0103rile ulterioare, \u015fi ale art. 17 alin. (5) din Statutul Casei Na\u0163ionale de Asigur\u0103ri de S\u0103n\u0103tate, aprobat prin Hot\u0103rârea Guvernului nr. 972\/2006, cu modific\u0103rile \u015fi complet\u0103rile ulterioare,\n<\/p>\n

\n\t    pre\u015fedintele Casei Na\u0163ionale de Asigur\u0103ri de S\u0103n\u0103tate emite urm\u0103torul ordin:<\/span>\n<\/p>\n

\n\t \n<\/p>\n

\n\t   Art. 1. – Se aprob\u0103 Normele metodologice privind activitatea structurilor de control din cadrul sistemului de asigur\u0103ri sociale de s\u0103n\u0103tate, prev\u0103zute în anexa care face parte integrant\u0103 din prezentul ordin.<\/span>\n<\/p>\n

\n\t   Art. 2. – La data intr\u0103rii în vigoare a prezentului ordin se abrog\u0103 Ordinul pre\u015fedintelui Casei Na\u0163ionale de Asigur\u0103ri de S\u0103n\u0103tate nr. 328\/2006 privind desf\u0103\u015furarea activit\u0103\u0163ilor de monitorizare \u015fi control în cadrul sistemului de asigur\u0103ri sociale de s\u0103n\u0103tate, cu modific\u0103rile \u015fi complet\u0103rile ulterioare, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 657 din 31 iulie 2006.\n<\/p>\n

\n\t   Art. 3. – Compartimentele de specialitate din cadrul Casei Na\u0163ionale de Asigur\u0103ri de S\u0103n\u0103tate \u015fi din cadrul caselor de asigur\u0103ri de s\u0103n\u0103tate vor duce la îndeplinire prevederile prezentului ordin.\n<\/p>\n

\n\t   Art. 4. – Prezentul ordin se public\u0103 în Monitorul Oficial al României, Partea I.\n<\/p>\n

\n\t
\n\t \n<\/p>\n

\n\t    Pre\u015fedintele Casei Na\u0163ionale de Asigur\u0103ri de S\u0103n\u0103tate,
\n\tVasile Ciurchea\n<\/p>\n

\n\t
\n\t \n<\/p>\n

\n\t    Bucure\u015fti, 28 februarie 2008.\n<\/p>\n

\n\t    Nr. 178.\n<\/p>\n

\n\t \n<\/p>\n

\n\t   ANEX\u0102
\n\t \n<\/p>\n

\n\t    NORME METODOLOGICE
\n\tprivind activitatea structurilor de control din cadrul
\n\tsistemului de asigur\u0103ri sociale de s\u0103n\u0103tate<\/strong>\n<\/p>\n

\n\tCasa Na\u0163ional\u0103 a Asigur\u0103rilor de S\u0103n\u0103tate<\/em>\n<\/p>\n

\n\tNorm\u0103 metodologic\u0103 din 28\/02\/2008<\/strong>\n<\/p>\n

\n\tPublicat in Monitorul Oficial, Partea I nr. 280 din 10\/04\/2008<\/em>\n<\/p>\n

\n\tprivind activitatea structurilor de control din cadrul sistemului de asigur\u0103ri sociale de s\u0103n\u0103tate\n<\/p>\n

\n\t \n<\/p>\n

\n
\n<\/div>\n

\n\t   1. Defini\u0163ii\n<\/p>\n

\n\t   a) Structur\u0103 de control – structura specializat\u0103 din cadrul Casei Na\u0163ionale de Asigur\u0103ri de S\u0103n\u0103tate \u015fi al caselor de asigur\u0103ri de s\u0103n\u0103tate care efectueaz\u0103 activit\u0103\u0163i de control în cadrul sistemului de asigur\u0103ri sociale de s\u0103n\u0103tate.\n<\/p>\n

\n\t   b) Control – activitatea efectuat\u0103 de structurile de control \u015fi desf\u0103\u015furat\u0103 conform prevederilor legii \u015fi ale prezentelor norme metodologice.\n<\/p>\n

\n\t   c) Corpul de control – structura central\u0103 de specialitate care func\u0163ioneaz\u0103 la nivel de direc\u0163ie în cadrul Casei Na\u0163ionale de Asigur\u0103ri de S\u0103n\u0103tate \u015fi reglementeaz\u0103, coordoneaz\u0103 \u015fi monitorizeaz\u0103 activitatea de control desf\u0103\u015furat\u0103 de casele de asigur\u0103ri de s\u0103n\u0103tate.\n<\/p>\n

\n\t   d) Structur\u0103 teritorial\u0103 de control – serviciul\/biroul\/ compartimentul de control din cadrul caselor de asigur\u0103ri de s\u0103n\u0103tate.\n<\/p>\n

\n\t   e) Entitate controlat\u0103 – institu\u0163ia sau persoana fizic\u0103\/juridic\u0103 care are o rela\u0163ie contractual\u0103 sau o obliga\u0163ie, conform legii, fa\u0163\u0103 de casele de asigur\u0103ri de s\u0103n\u0103tate sau fa\u0163\u0103 de Casa Na\u0163ional\u0103 de Asigur\u0103ri de S\u0103n\u0103tate.\n<\/p>\n

\n\t   f) Echip\u0103 de control – colectivul care efectueaz\u0103 ac\u0163iuni de control, format din salaria\u0163i ai structurilor de control la care pot fi coopta\u0163i \u015fi exper\u0163i din alte domenii de activitate.\n<\/p>\n

\n\t   g) Ac\u0163iune de control – activitatea delimitat\u0103 în timp, reglementat\u0103 prin lege \u015fi prezentele norme metodologice, având ca scop constatarea iregularit\u0103\u0163ilor \u015fi disfunc\u0163ionalit\u0103\u0163ilor din sistemul asigur\u0103rilor sociale de s\u0103n\u0103tate \u015fi consemnarea lor, emiterea de propuneri pentru m\u0103suri corective menite s\u0103 le elimine \u015fi\/sau propuneri de sanc\u0163iuni \u015fi\/sau aplicarea de sanc\u0163iuni contraven\u0163ionale, dup\u0103 caz.\n<\/p>\n

\n\t   h) Iregularitate – orice abatere de la normele legale \u015fi procedurale în vigoare care are efecte patrimoniale sau juridice asupra caselor de asigur\u0103ri de s\u0103n\u0103tate, furnizorilor, asigura\u0163ilor sau contribuabililor din sistem.\n<\/p>\n

\n\t   i) Disfunc\u0163ionalitate – orice deficien\u0163\u0103 constatat\u0103 care poate conduce la apari\u0163ia de iregularit\u0103\u0163i.\n<\/p>\n

\n\t   j) Constatare – situa\u0163ie de fapt sesizat\u0103 de o echip\u0103 de control, în ac\u0163iunea de control, privind iregularit\u0103\u0163i sau disfunc\u0163ionalit\u0103\u0163i.\n<\/p>\n

\n\t   k) Concluzie – exprimarea succint\u0103 a implica\u0163iilor uneia sau mai multor constat\u0103ri, încadrat\u0103 în prevederile legale în vigoare de c\u0103tre echipa de control.\n<\/p>\n

\n\t   l) M\u0103sur\u0103 – dispozi\u0163ia prin care se urm\u0103re\u015fte eliminarea unei iregularit\u0103\u0163i, corectarea unei disfunc\u0163ionalit\u0103\u0163i sau aplicarea unei sanc\u0163iuni.\n<\/p>\n

\n\t   2. Dispozi\u0163ii generale\n<\/p>\n

\n\t   2.1. Prezentele norme metodologice stabilesc cadrul metodologic de desf\u0103\u015furare a activit\u0103\u0163ii de control din domeniul asigur\u0103rilor sociale de s\u0103n\u0103tate.\n<\/p>\n

\n\t   2.2. Scopul prezentelor norme metodologice este de a defini procedurile de control \u015fi de a le aplica în mod unitar de c\u0103tre structurile de control care ac\u0163ioneaz\u0103 în domeniul asigur\u0103rilor sociale de s\u0103n\u0103tate.\n<\/p>\n

\n\t   2.3. Casa Na\u0163ional\u0103 de Asigur\u0103ri de S\u0103n\u0103tate, denumit\u0103 în continuare CNAS, desf\u0103\u015foar\u0103 activit\u0103\u0163i de control în cadrul sistemului de asigur\u0103ri sociale de s\u0103n\u0103tate, prin Corpul de control \u015fi structurile teritoriale de control.\n<\/p>\n

\n\t   2.4. Corpul de control realizeaz\u0103 activit\u0103\u0163i de control, în condi\u0163iile legii, în urm\u0103toarele domenii:\n<\/p>\n

\n\t   a) activitatea desf\u0103\u015furat\u0103 de pre\u015fedin\u0163ii – directorii generali ai caselor de asigur\u0103ri de s\u0103n\u0103tate în baza contractului de management \u015fi a structurilor func\u0163ionale din institu\u0163iile respective;\n<\/p>\n

\n\t   b) furnizorii de servicii medicale, medicamente \u015fi dispozitive medicale, care au avut sau au rela\u0163ii contractuale cu casele de asigur\u0103ri de s\u0103n\u0103tate sau, dup\u0103 caz, cu CNAS;\n<\/p>\n

\n\t   c) persoanele juridice sau fizice ai c\u0103ror salaria\u0163i beneficiaz\u0103 de concediile \u015fi indemniza\u0163iile acordate în baza Ordonan\u0163ei de urgen\u0163\u0103 a Guvernului nr. 158\/2005 privind concediile \u015fi indemniza\u0163iile de asigur\u0103ri sociale de s\u0103n\u0103tate, aprobat\u0103 cu modific\u0103ri \u015fi complet\u0103ri prin Legea nr. 399\/2006, cu modific\u0103rile \u015fi complet\u0103rile ulterioare;\n<\/p>\n

\n\t   d) persoanele fizice care beneficiaz\u0103 de concediile \u015fi indemniza\u0163iile acordate în baza Ordonan\u0163ei de urgen\u0163\u0103 a Guvernului nr. 158\/2005, aprobat\u0103 cu modific\u0103ri \u015fi complet\u0103ri prin Legea nr. 399\/2006, cu modific\u0103rile \u015fi complet\u0103rile ulterioare;\n<\/p>\n

\n\t   e) persoanele fizice care au obliga\u0163ia s\u0103 vireze contribu\u0163ia de asigur\u0103ri sociale de s\u0103n\u0103tate la casele de asigur\u0103ri de s\u0103n\u0103tate, cu excep\u0163ia celor pentru care colectarea contribu\u0163iei se realizeaz\u0103 de Agen\u0163ia Na\u0163ional\u0103 de Administrare Fiscal\u0103.\n<\/p>\n

\n\t   2.5. La nivelul caselor de asigur\u0103ri de s\u0103n\u0103tate efectuarea controlului pentru domeniile prev\u0103zute la pct. 2.4 lit. b) (mai pu\u0163in furnizorii de servicii medicale, medicamente \u015fi dispozitive medicale afla\u0163i în rela\u0163ie contractual\u0103 cu CNAS), lit. c), d) \u015fi e) se realizeaz\u0103 de structurile teritoriale de control.\n<\/p>\n

\n\t   2.6. Personalul cu atribu\u0163ii de control se legitimeaz\u0103 cu legitima\u0163ia de control al c\u0103rei model este prezentat în anexa nr. 1 \u015fi cu ordinul\/dispozi\u0163ia de serviciu care confirm\u0103 desemnarea sa pentru efectuarea controlului.\n<\/p>\n

\n\t   2.7. Legitima\u0163iile de control ale personalului din cadrul Corpului de control sunt avizate de pre\u015fedintele CNAS. Legitima\u0163iile de control ale personalului din cadrul structurilor teritoriale de control sunt avizate de directorul Corpului de control.\n<\/p>\n

\n\t   2.8. La organizarea concursurilor de ocupare a posturilor vacante din cadrul structurilor teritoriale de control, acestea au obliga\u0163ia de a informa Corpul de control despre concurs. Directorul Corpului de control va desemna un membru din cadrul direc\u0163iei sau al unei structuri teritoriale de control, care va face parte din comisia de concurs.\n<\/p>\n

\n\t   2.9.1. Personalul care î\u015fi desf\u0103\u015foar\u0103 activitatea în Corpul de control \u015fi în structurile teritoriale de control este împuternicit s\u0103 constate contraven\u0163iile \u015fi s\u0103 aplice sanc\u0163iunile prev\u0103zute la art. 305 \u015fi 306 din Legea nr. 95\/2006 privind reforma în domeniul s\u0103n\u0103t\u0103\u0163ii, cu modific\u0103rile \u015fi complet\u0103rile ulterioare, \u015fi la art. 47 \u015fi 48 din Ordonan\u0163a de urgen\u0163\u0103 a Guvernului nr. 158\/2005, aprobat\u0103 cu modific\u0103ri \u015fi complet\u0103ri prin Legea nr. 399\/2006, cu modific\u0103rile \u015fi complet\u0103rile ulterioare.\n<\/p>\n

\n\t   2.9.2. Personalul care î\u015fi desf\u0103\u015foar\u0103 activitatea în Corpul de control \u015fi în structurile teritoriale de control este împuternicit s\u0103 constate \u015fi s\u0103 stabileasc\u0103 sumele încasate necuvenit din Fondul na\u0163ional unic de asigur\u0103ri sociale de s\u0103n\u0103tate, denumit în continuare fond, de la cei care se fac vinova\u0163i de nerespectarea prevederilor legale în vigoare. Normele metodologice pentru stabilirea \u015fi recuperarea sumelor încasate necuvenit de la fond de c\u0103tre furnizorii de servicii medicale, medicamente \u015fi dispozitive medicale sunt prev\u0103zute în anexa nr. 2.\n<\/p>\n

\n\t   2.9.3. Sumele încasate necuvenit de la fond se recupereaz\u0103 de la furnizorii de servicii medicale, medicamente \u015fi dispozitive medicale care au avut sau au rela\u0163ii contractuale cu casele de asigur\u0103ri de s\u0103n\u0103tate, în termenul de prescrip\u0163ie de 3 ani.\n<\/p>\n

\n\t   2.9.4. Recuperarea sumelor prev\u0103zute la pct. 2.9.3 se efectueaz\u0103 de casele de asigur\u0103ri de s\u0103n\u0103tate, în condi\u0163iile legii.\n<\/p>\n

\n\t   2.10. Personalul care î\u015fi desf\u0103\u015foar\u0103 activitatea în cadrul Corpului de control \u015fi în cadrul serviciilor teritoriale de control, care efectueaz\u0103 ac\u0163iuni de control, \u015fi conduc\u0103torii structurilor respective beneficiaz\u0103, conform art. 296 din Legea nr. 95\/2006, cu modific\u0103rile \u015fi complet\u0103rile ulterioare, de un spor pentru complexitatea muncii de 25%, aplicat la salariul de baz\u0103, \u015fi de alte sporuri conform legisla\u0163iei în vigoare.\n<\/p>\n

\n\t   2.11. Corpul de control func\u0163ioneaz\u0103 în subordinea direct\u0103 a pre\u015fedintelui CNAS, iar structurile teritoriale de control func\u0163ioneaz\u0103 în subordinea direct\u0103 a pre\u015fedin\u0163ilor – directori generali ai caselor de asigur\u0103ri de s\u0103n\u0103tate, exercitând o func\u0163ie distinct\u0103 \u015fi independent\u0103 în interesul institu\u0163iilor publice respective. Independen\u0163a se traduce prin faptul c\u0103, prin atribu\u0163iile lor, Corpul de control \u015fi structurile de control nu trebuie s\u0103 fie implicate în niciun fel în activit\u0103\u0163ile pe care au competen\u0163a s\u0103 le controleze.\n<\/p>\n

\n\t   2.12. Activitatea de control nu trebuie s\u0103 fie supus\u0103 ingerin\u0163elor externe, începând de la stabilirea obiectivelor, realizarea efectiv\u0103 a lucr\u0103rilor \u015fi pân\u0103 la comunicarea rezultatelor acesteia.\n<\/p>\n

\n\t   2.13. În activitatea desf\u0103\u015furat\u0103, membrii echipelor de control sunt obliga\u0163i s\u0103 respecte Ghidul privind controlul în sistemul asigur\u0103rilor sociale de s\u0103n\u0103tate, cuprins în anexa nr. 3, \u015fi Codul de conduit\u0103 al personalului cu atribu\u0163ii de control din sistemul de asigur\u0103ri sociale de s\u0103n\u0103tate, cuprins în anexa nr. 4.\n<\/p>\n

\n\t   2.14. Ac\u0163iunile de control sunt efectuate de echipe formate din cel pu\u0163in dou\u0103 persoane din cadrul unei structuri de control.\n<\/p>\n

\n\t   2.15. Personalul care efectueaz\u0103 activit\u0103\u0163i de control trebuie s\u0103 aib\u0103 o atitudine impar\u0163ial\u0103, s\u0103 nu aib\u0103 prejudec\u0103\u0163i \u015fi s\u0103 evite conflictele de interese.\n<\/p>\n

\n\t   2.16. Personalul care efectueaz\u0103 activit\u0103\u0163i de control trebuie s\u0103 î\u015fi îndeplineasc\u0103 atribu\u0163iile în mod obiectiv \u015fi independent, cu profesionalism \u015fi integritate, potrivit normelor \u015fi procedurilor specifice activit\u0103\u0163ii de control.\n<\/p>\n

\n\t   2.17. Nu pot fi desemnate s\u0103 efectueze ac\u0163iuni de control persoane care sunt so\u0163i, rude sau afini pân\u0103 la gradul al patrulea inclusiv cu conduc\u0103torul entit\u0103\u0163ii controlate sau cu membrii organului de conducere colectiv\u0103.\n<\/p>\n

\n\t   2.18. Persoanele care efectueaz\u0103 controale nu trebuie implicate în vreun fel în îndeplinirea activit\u0103\u0163ilor pe care în mod poten\u0163ial le pot controla.\n<\/p>\n

\n\t   2.19. În echipele de control nu pot fi nominalizate persoane care au lucrat în entit\u0103\u0163ile controlate. Aceast\u0103 interdic\u0163ie se poate ridica dup\u0103 trecerea unei perioade de 3 luni.\n<\/p>\n

\n\t   2.20. Persoanele care se g\u0103sesc în una dintre situa\u0163iile prev\u0103zute la pct. 2.17, 2.18 sau 2.19 au obliga\u0163ia de a informa de îndat\u0103, în scris, conduc\u0103torul structurii de control, în vederea remedierii situa\u0163iei.\n<\/p>\n

\n\t   2.21. Preg\u0103tirea \u015fi experien\u0163a personalului structurilor de control constituie un element esen\u0163ial în atingerea obiectivelor. Acesta trebuie s\u0103 posede cuno\u015ftin\u0163e, îndemânare \u015fi alte competen\u0163e necesare pentru a-\u015fi exercita responsabilit\u0103\u0163ile individuale, mai ales:\n<\/p>\n

\n\t   a) competen\u0163a în vederea aplic\u0103rii normelor, procedurilor \u015fi tehnicilor de control;\n<\/p>\n

\n\t   b) cunoa\u015fterea principiilor de baz\u0103 în sistemul de asigur\u0103ri sociale de s\u0103n\u0103tate, în economie, în domeniul juridic \u015fi în domeniul tehnologiilor informatice;\n<\/p>\n

\n\t   c) cuno\u015ftin\u0163e suficiente pentru a identifica abateri \u015fi deficien\u0163e \u015fi pentru a le investiga;\n<\/p>\n

\n\t   d) capacitatea de a comunica oral \u015fi în scris, de a putea expune clar \u015fi eficient obiectivele, constat\u0103rile, concluziile \u015fi m\u0103surile propuse în urma controalelor efectuate.\n<\/p>\n

\n\t   2.22. Structura de control trebuie s\u0103 dispun\u0103 în mod colectiv de toat\u0103 competen\u0163a \u015fi experien\u0163a necesare în realizarea activit\u0103\u0163ii specifice.\n<\/p>\n

\n\t   2.23. Pentru cuno\u015ftin\u0163e de strict\u0103 specialitate pot fi cooptate în echipele de control persoane din afara structurilor de control sau a caselor de asigur\u0103ri de s\u0103n\u0103tate.\n<\/p>\n

\n\t   3. Organizarea structurilor de control în sistemul de asigur\u0103ri sociale de s\u0103n\u0103tate\n<\/p>\n

\n\t    Structura organizatoric\u0103 a structurilor de control din cadrul sistemului de asigur\u0103ri sociale de s\u0103n\u0103tate se aprob\u0103 de c\u0103tre pre\u015fedintele CNAS la propunerea conduc\u0103torilor caselor de asigur\u0103ri de s\u0103n\u0103tate, în concordan\u0163\u0103 cu prevederile legale în vigoare.\n<\/p>\n

\n\t    Corpul de control al CNAS \u015fi structurile teritoriale de control î\u015fi vor modifica structura organizatoric\u0103 numai în condi\u0163iile în care nu mai corespunde cu prevederile legale în vigoare sau nevoilor concrete de realizare a atribu\u0163iilor specifice.\n<\/p>\n

\n\t   3.1. Corpul de control\n<\/p>\n

\n\t   3.1.1. Personalul din cadrul Corpului de control cu atribu\u0163ii în efectuarea de controale sau elaborarea de metodologii este format din func\u0163ionari publici având studii superioare de lung\u0103 durat\u0103 în una dintre urm\u0103toarele specialit\u0103\u0163i: administra\u0163ie public\u0103, economic\u0103, medical\u0103, farmacologic\u0103, tehnic\u0103 sau juridic\u0103.\n<\/p>\n

\n\t   3.1.2. Principalele atribu\u0163ii ale Corpului de control din cadrul CNAS sunt:\n<\/p>\n

\n\t   a) elaboreaz\u0103 cadrul procedural general \u015fi alte reglement\u0103ri specifice pentru activitatea de control \u015fi proceduri opera\u0163ionale specifice activit\u0103\u0163ii proprii;\n<\/p>\n

\n\t   b) coordoneaz\u0103 metodologic structurile teritoriale de control;\n<\/p>\n

\n\t   c) particip\u0103 la organizarea concursurilor de ocupare a posturilor vacante din cadrul structurilor teritoriale de control;\n<\/p>\n

\n\t   d) avizeaz\u0103 legitima\u0163iile de control ale personalului angajat în cadrul structurilor teritoriale de control aflate în coordonare;\n<\/p>\n

\n\t   e) solicit\u0103 \u015fi centralizeaz\u0103 propuneri de modific\u0103ri de proceduri opera\u0163ionale specifice activit\u0103\u0163ii de control, venite din partea structurilor teritoriale de control;\n<\/p>\n

\n\t   f) elaboreaz\u0103 planul anual de control pentru activitatea de control desf\u0103\u015furat\u0103 la nivelul CNAS;\n<\/p>\n

\n\t   g) solicit\u0103 spre analiz\u0103 proiectul planului anual de control din partea structurilor teritoriale de control;\n<\/p>\n

\n\t   h) coordoneaz\u0103 elaborarea planurilor anuale de control ale structurilor teritoriale de control, avizeaz\u0103, solicit\u0103 actualizarea acestora în func\u0163ie de modific\u0103rile legislative \u015fi monitorizeaz\u0103 realizarea lor;\n<\/p>\n

\n\t   i) desf\u0103\u015foar\u0103 controale în sistemul de asigur\u0103ri sociale de s\u0103n\u0103tate, conform legisla\u0163iei în vigoare \u015fi în conformitate cu obiectivele \u015fi indicatorii de performan\u0163\u0103 referitori la activitatea pre\u015fedin\u0163ilor – directori generali, inclu\u015fi în planul de management aprobat de pre\u015fedintele CNAS;\n<\/p>\n

\n\t   j) verific\u0103 sesiz\u0103rile, memoriile \u015fi reclama\u0163iile primite de c\u0103tre pre\u015fedintele CNAS \u015fi repartizate de c\u0103tre acesta Corpului de control;\n<\/p>\n

\n\t   k) transmite spre solu\u0163ionare caselor de asigur\u0103ri de s\u0103n\u0103tate sesiz\u0103rile, memoriile \u015fi reclama\u0163iile primite de c\u0103tre pre\u015fedintele CNAS \u015fi repartizate de c\u0103tre acesta Corpului de control;\n<\/p>\n

\n\t   l) întocme\u015fte rapoarte de control, face constat\u0103ri \u015fi propune m\u0103suri corective menite s\u0103 elimine iregularit\u0103\u0163ile \u015fi disfunc\u0163ionalit\u0103\u0163ile constatate \u015fi le supune spre aprobare pre\u015fedintelui CNAS;\n<\/p>\n

\n\t   m) solicit\u0103 \u015fi centralizeaz\u0103 rapoarte de activitate periodice din partea structurilor teritoriale de control aflate în coordonare;\n<\/p>\n

\n\t   n) analizeaz\u0103, sintetizeaz\u0103 \u015fi raporteaz\u0103 periodic activitatea desf\u0103\u015furat\u0103 de structurile teritoriale de control prin rapoarte pe care le prezint\u0103 spre informare, aprobare \u015fi dispunere de m\u0103suri pre\u015fedintelui CNAS;\n<\/p>\n

\n\t   o) elaboreaz\u0103 raportul anual al activit\u0103\u0163ii de control, în care vor fi cuprinse principalele constat\u0103ri, concluzii \u015fi m\u0103surile rezultate în urma controalelor desf\u0103\u015furate, pe care îl înainteaz\u0103 pre\u015fedintelui CNAS;\n<\/p>\n

\n\t   p) propune modific\u0103ri \u015fi îmbun\u0103t\u0103\u0163iri ale actelor normative care reglementeaz\u0103 activitatea în sistem \u015fi care au implica\u0163ii asupra activit\u0103\u0163ii de control.\n<\/p>\n

\n\t   3.2. Structurile teritoriale de control\n<\/p>\n

\n\t   3.2.1. La nivelul caselor de asigur\u0103ri de s\u0103n\u0103tate se organizeaz\u0103 distinct structuri teritoriale de control (serviciu, birou sau compartiment), în func\u0163ie de necesit\u0103\u0163ile institu\u0163iei \u015fi în concordan\u0163\u0103 cu obiectivele acesteia.\n<\/p>\n

\n\t   3.2.2. Personalul din cadrul structurilor teritoriale de control este format din func\u0163ionari publici având studii superioare de lung\u0103 durat\u0103 în una dintre urm\u0103toarele specialit\u0103\u0163i: administra\u0163ie public\u0103, economic\u0103, medical\u0103, farmacologic\u0103, tehnic\u0103 sau juridic\u0103.\n<\/p>\n

\n\t   3.2.3. Atribu\u0163iile structurilor teritoriale de control, stabilite prin regulamentul de organizare \u015fi func\u0163ionare al institu\u0163iei din care fac parte, aprobat de pre\u015fedintele – director general al acesteia, trebuie s\u0103 con\u0163in\u0103 cel pu\u0163in urm\u0103toarele atribu\u0163ii principale:\n<\/p>\n

\n\t   a) elaboreaz\u0103 proceduri opera\u0163ionale specifice activit\u0103\u0163ii proprii în baza cadrului procedural \u015fi a metodologiilor emise de Corpul de control;\n<\/p>\n

\n\t   b) întocmesc pân\u0103 la data stabilit\u0103 de Corpul de control proiectul planului anual de control, pe care îl supun aprob\u0103rii pre\u015fedintelui – director general; proiectul planului anual de control aprobat de pre\u015fedintele – director general se înainteaz\u0103 spre analiz\u0103 Corpului de control;\n<\/p>\n

\n\t   c) elaboreaz\u0103 planul anual de control propriu;\n<\/p>\n

\n\t   d) actualizeaz\u0103 planul anual de control în func\u0163ie de modific\u0103rile legislative, organizatorice sau de alt\u0103 natur\u0103 intervenite, la solicit\u0103rile CNAS sau ale pre\u015fedintelui – director general;\n<\/p>\n

\n\t   e) efectueaz\u0103 controale conform legii \u015fi prezentelor norme metodologice;\n<\/p>\n

\n\t   f) verific\u0103 \u015fi controleaz\u0103 aspectele cuprinse în memoriile, reclama\u0163iile \u015fi\/sau în sesiz\u0103rile primite de c\u0103tre pre\u015fedintele – director general al casei de asigur\u0103ri de s\u0103n\u0103tate \u015fi repartizate spre solu\u0163ionare structurii de control;\n<\/p>\n

\n\t   g) verific\u0103 \u015fi controleaz\u0103 aspectele cuprinse în memoriile, reclama\u0163iile \u015fi\/sau în sesiz\u0103rile primite de c\u0103tre Corpul de control, transmise spre solu\u0163ionare de c\u0103tre acesta;\n<\/p>\n

\n\t   h) în baza actelor de control întocmite, prezint\u0103 pre\u015fedintelui – director general spre aprobare constat\u0103rile, concluziile \u015fi m\u0103surile ce se impun;\n<\/p>\n

\n\t   i) urm\u0103resc modul de implementare a m\u0103surilor dispuse prin rapoartele de control \u015fi aprobate de pre\u015fedintele – director general;\n<\/p>\n

\n\t   j) efectueaz\u0103 controale la solicitarea Corpului de control \u015fi dispuse de pre\u015fedintele – director general;\n<\/p>\n

\n\t   k) întocmesc periodic rapoarte privind activitatea desf\u0103\u015furat\u0103;\n<\/p>\n

\n\t   l) solicit\u0103 Corpului de control avizarea legitima\u0163iei de control pentru personalul nou-angajat, în termen de 5 zile calendaristice de la emiterea deciziei de numire în func\u0163ia public\u0103 a noilor angaja\u0163i;\n<\/p>\n

\n\t   m) elaboreaz\u0103 propuneri privind modific\u0103ri ale actelor normative care reglementeaz\u0103 activitatea în sistemul de asigur\u0103ri sociale de s\u0103n\u0103tate, pe care le înainteaz\u0103 Corpului de control.\n<\/p>\n

\n\t   3.2.4. Pre\u015fedintele – director general al casei de asigur\u0103ri de s\u0103n\u0103tate solicit\u0103 CNAS avizul cu privire la orice modificare a structurii de control.\n<\/p>\n

\n\t   3.2.5. Pre\u015fedintele – director general al casei de asigur\u0103ri de s\u0103n\u0103tate solicit\u0103 prezen\u0163a unui membru al Corpului de control din CNAS în comisia de concurs organizat\u0103 pentru ocuparea posturilor vacante din cadrul structurii teritoriale de control.\n<\/p>\n

\n\t   3.2.6. Structurile teritoriale de control pot desf\u0103\u015fura \u015fi activit\u0103\u0163i de control comune cu speciali\u015fti din alte case de asigur\u0103ri de s\u0103n\u0103tate, în scopul eficientiz\u0103rii activit\u0103\u0163ilor de control ce decurg din atribu\u0163iile structurilor teritoriale de control Corpul de control va asigura cadrul metodologic pentru derularea activit\u0103\u0163ilor de control comune ale structurilor teritoriale de control.\n<\/p>\n

\n\t   4. Ghid procedural privind activitatea structurilor de control\n<\/p>\n

\n\t    Conduc\u0103torul structurilor de control este responsabil pentru organizarea \u015fi desf\u0103\u015furarea activit\u0103\u0163ilor specifice.\n<\/p>\n

\n\t   4.1. Planificarea activit\u0103\u0163ii de control\n<\/p>\n

\n\t
\n\t \n<\/p>\n

\n\t    Diagrama activit\u0103\u0163ii structurii teritoriale de control*)<\/u>\n<\/p>\n

\n\t    ___________\n<\/p>\n

\n\t   *)<\/u> Diagrama este reprodus\u0103 în facsimil.\n<\/p>\n

\n\t \n<\/p>\n

\n\t\"Diagrama<\/a>\n<\/p>\n

\n\t \n<\/p>\n

\n\t
\n\t \n<\/p>\n

\n\t   
\n\t \n<\/p>\n

\n\t \n<\/p>\n

\n\t \n<\/p>\n

\n\t   5.1. Elaborarea planului de control de c\u0103tre structurile de control\n<\/p>\n

\n\t   5.1.1. În vederea realiz\u0103rii atribu\u0163iilor proprii, structurile de control î\u015fi desf\u0103\u015foar\u0103 activitatea în mod planificat, în baza planului anual de control.\n<\/p>\n

\n\t   5.1.2. Planul anual de control va fi înso\u0163it de un referat de justificare, în care se va fundamenta motiva\u0163ia alegerii obiectivelor \u015fi repartiz\u0103rii fondului de timp.\n<\/p>\n

\n\t   5.1.3. Elaborarea planului anual de control al Corpului de control al CNAS va avea în vedere atribu\u0163iile specifice direc\u0163iei.\n<\/p>\n

\n\t   5.1.4. La nivelul caselor de asigur\u0103ri de s\u0103n\u0103tate, la elaborarea planului anual de control se va \u0163ine cont de urm\u0103toarele aspecte:\n<\/p>\n

\n\t   a) num\u0103rul de furnizori de servicii medicale, medicamente \u015fi dispozitive medicale, afla\u0163i în rela\u0163ie contractual\u0103 cu casa de asigur\u0103ri de s\u0103n\u0103tate, pe tipuri de asisten\u0163\u0103 medical\u0103;\n<\/p>\n

\n\t   b) num\u0103rul posturilor de execu\u0163ie ocupate din componen\u0163a structurii de control \u015fi timpul maxim disponibil pentru activit\u0103\u0163ile de control;\n<\/p>\n

\n\t   c) num\u0103rul de persoane fizice autorizate \u015fi de persoane juridice luate în eviden\u0163a casei de asigur\u0103ri de s\u0103n\u0103tate;\n<\/p>\n

\n\t   d) obligativitatea unei ac\u0163iuni de control, cel pu\u0163in o dat\u0103 la 3 ani, pentru fiecare furnizor care a încheiat contract\/contracte cu casa de asigur\u0103ri de s\u0103n\u0103tate;\n<\/p>\n

\n\t   e) aspecte de neconformitate sau iregularit\u0103\u0163i sesizate de alte structuri cu atribu\u0163ii de control sau de structura de audit;\n<\/p>\n

\n\t   f) aspecte de neconformitate sesizate de c\u0103tre structura ierarhic superioar\u0103 din cadrul CNAS.\n<\/p>\n

\n\t   5.1.5. Planul anual de control va fi astfel întocmit încât fondul maxim disponibil pentru ac\u0163iuni de control, a\u015fa cum este acesta definit la pct. 5.1.10, s\u0103 fie folosit integral \u015fi în condi\u0163ii de eficien\u0163\u0103.\n<\/p>\n

\n\t   5.1.6. Planul anual de control al Corpului de control al CNAS se aprob\u0103 de pre\u015fedintele CNAS.\n<\/p>\n

\n\t   5.1.7. Planul anual de control al structurilor teritoriale de control, înso\u0163it de referatul de justificare, este aprobat de pre\u015fedintele – director general al casei de asigur\u0103ri de s\u0103n\u0103tate. Planul de control aprobat de pre\u015fedintele – director general se transmite spre avizare Corpului de control al CNAS.\n<\/p>\n

\n\t   5.1.8. Planul anual de control poate fi modificat în func\u0163ie de schimb\u0103rile legislative, organizatorice, administrative sau la solicitarea forului ierarhic superior. Modific\u0103rile aduse planului vor fi înso\u0163ite de un referat de justificare \u015fi vor urma aceea\u015fi cale de aprobare \u015fi avizare ca a planului anual de control.\n<\/p>\n

\n\t   5.1.9. Structura planului anual de control va fi stabilit\u0103 anual sau ori de câte ori este nevoie de c\u0103tre Corpul de control.\n<\/p>\n

\n\t   5.1.10. Completarea planului anual de control va avea la baz\u0103 urm\u0103torii indicatori:\n<\/p>\n

\n\t   a) fond de timp (FD) = num\u0103r de controlori x num\u0103r de zile lucr\u0103toare pe an;\n<\/p>\n

\n\t   b) fond de concedii (C) = num\u0103r de zile de concediu de odihn\u0103 x num\u0103r de controlori;\n<\/p>\n

\n\t   c) fond de timp suplimentar (FS) = timp necesar pentru activitatea de raportare periodic\u0103, activitatea de preg\u0103tire profesional\u0103 \u015fi alte activit\u0103\u0163i în afara celor de control; se recomand\u0103 ca fondul de timp suplimentar s\u0103 fie de maximum 20% din fondul de timp (FD);\n<\/p>\n

\n\t   d) fondul maxim disponibil pentru ac\u0163iuni de control (FMD) = FD – (C+FS).\n<\/p>\n

\n\t   5.1.11. Obiectivele ac\u0163iunilor de control vor fi stabilite în func\u0163ie de riscurile identificate la nivelul institu\u0163iei \u015fi de tipul controlului.\n<\/p>\n

\n\t   5.1.12. Se recomand\u0103 ca planificarea anual\u0103 a ac\u0163iunilor de control s\u0103 aib\u0103 în vedere urm\u0103toarele criterii:\n<\/p>\n

\n\t   1. fondul maxim de timp disponibil va fi repartizat astfel:\n<\/p>\n

\n\t   a) 80% pentru ac\u0163iuni de control la furnizorii de servicii medicale, medicamente \u015fi dispozitive medicale;\n<\/p>\n

\n\t   b) 20% pentru ac\u0163iuni de control la contribuabili la fond \u015fi respectarea prevederilor Ordonan\u0163ei de urgen\u0163\u0103 a Guvernului nr. 158\/2005, aprobat\u0103 cu modific\u0103ri \u015fi complet\u0103ri prin Legea nr. 399\/2006, cu modific\u0103rile \u015fi complet\u0103rile ulterioare, privind drepturile acordate;\n<\/p>\n

\n\t   2. pentru fiecare domeniu de asisten\u0163\u0103 medical\u0103, planificarea ac\u0163iunilor de control, raportat\u0103 la num\u0103rul de contracte încheiate, se va face astfel:\n<\/p>\n

\n\t   a) dispozitive medicale destinate recuper\u0103rii unor deficien\u0163e organice sau func\u0163ionale în ambulatoriu – 100% din contracte, pentru acei furnizori care au puncte de lucru în jude\u0163;\n<\/p>\n

\n\t   b) urgen\u0163\u0103 prespitaliceasc\u0103 \u015fi transport sanitar – 100% din contracte;\n<\/p>\n

\n\t   c) îngrijiri la domiciliu – 100% din contracte;\n<\/p>\n

\n\t   d) asisten\u0163\u0103 medical\u0103 în ambulatoriul clinic, paraclinic, medicin\u0103 dentar\u0103, medicin\u0103 de familie – 33% – 100% din contracte (pe baza principiului efectu\u0103rii unui control la un furnizor o dat\u0103 la 3 ani); la acest procent se vor urm\u0103ri toate obiectivele din tematica specific\u0103 pe domeniu; peste aceast\u0103 valoare procentual\u0103 se pot urm\u0103ri obiective restrânse;\n<\/p>\n

\n\t   e) farmacii – 33%-100% din contracte (pe baza principiului efectu\u0103rii unui control la un furnizor o dat\u0103 la 3 ani); la acest procent se vor urm\u0103ri toate obiectivele din tematica specific\u0103 pe domeniu; peste aceast\u0103 valoare procentual\u0103 se pot urm\u0103ri obiective restrânse;\n<\/p>\n

\n\t   f) spitale – 33% – 100% din contracte (pe baza principiului efectu\u0103rii unui control la un furnizor o dat\u0103 la 3 ani); la acest procent se vor urm\u0103ri toate obiectivele din tematica specific\u0103 pe domeniu; peste aceast\u0103 valoare procentual\u0103 se pot urm\u0103ri obiective restrânse;\n<\/p>\n

\n\t   g) recuperare \u015fi reabilitare în ambulatoriu – 50% din contracte, dac\u0103 num\u0103rul acestora este mai mare de 3. În caz c\u0103 exist\u0103 cel mult 3 contracte în domeniu se va stabili un procent de 100%;\n<\/p>\n

\n\t   3. pentru contribuabili se va urm\u0103ri verificarea cu prec\u0103dere a acelora care nu sunt în eviden\u0163a casei de asigur\u0103ri de s\u0103n\u0103tate, dar figureaz\u0103 în eviden\u0163ele Ministerului Economiei \u015fi Finan\u0163elor;\n<\/p>\n

\n\t   4. pentru concedii \u015fi indemniza\u0163ii medicale se vor prevedea cel pu\u0163in 5 angajatori la care s-au constatat abateri în privin\u0163a respect\u0103rii prevederilor Ordonan\u0163ei de urgen\u0163\u0103 a Guvernului nr. 158\/2005, aprobat\u0103 cu modific\u0103ri \u015fi complet\u0103ri prin Legea nr. 399\/2006, cu modific\u0103rile \u015fi complet\u0103rile ulterioare;\n<\/p>\n

\n\t   5.1.13. Termenele de elaborare, avizare \u015fi aprobare vor fi stabilite anual de Corpul de control al CNAS \u015fi transmise structurilor de control pe care le coordoneaz\u0103.\n<\/p>\n

\n\t   5.2. Derularea unei ac\u0163iuni de control\n<\/p>\n

\n\t    Schema general\u0103 a derul\u0103rii unei ac\u0163iuni de control este reprezentat\u0103 grafic astfel:*)\n<\/p>\n

\n\t    ___________\n<\/p>\n

\n\t   *)<\/u> Schema este reprodus\u0103 în facsimil.\n<\/p>\n

\n\t
\n\t\"MS<\/a>\n<\/p>\n

\n\t   5.2.1. Preg\u0103tirea ac\u0163iunii de control\n<\/p>\n

\n\t   1. Referatul pentru declan\u015farea ac\u0163iunii de control este un document care con\u0163ine fundamentarea ac\u0163iunii de control \u015fi tematica propus\u0103 spre aprobare.\n<\/p>\n

\n\t   2. Ordinul\/dispozi\u0163ia de serviciu reprezint\u0103 mandatul de interven\u0163ie întocmit de structura de control \u015fi aprobat de pre\u015fedintele CNAS sau pre\u015fedintele – director general al casei de asigur\u0103ri de s\u0103n\u0103tate, dup\u0103 caz. În ordinul\/dispozi\u0163ia de serviciu se precizeaz\u0103:\n<\/p>\n

\n\t   – temeiul legal \u015fi administrativ (referatul pentru declan\u015farea ac\u0163iunii de control) al efectu\u0103rii controlului;\n<\/p>\n

\n\t   – perioada în care se desf\u0103\u015foar\u0103 controlul;\n<\/p>\n

\n\t   – entitatea controlat\u0103;\n<\/p>\n

\n\t   – echipa de control;\n<\/p>\n

\n\t   – persoana din cadrul echipei desemnat\u0103 s\u0103 coordoneze ac\u0163iunea de control.\n<\/p>\n

\n\t   3. Tematica de control face parte integrant\u0103 din ordinul\/dispozi\u0163ia de serviciu \u015fi con\u0163ine obiectivele ac\u0163iunii de control.\n<\/p>\n

\n\t   5.2.2. Efectuarea ac\u0163iunii de control\n<\/p>\n

\n\t   5.2.2.1. Prezentarea echipei de control \u015fi a tematicii\n<\/p>\n

\n\t    5.2.2.1.1. Echipa de control va prezenta conducerii sau unui reprezentant autorizat al entit\u0103\u0163ii controlate ordinul\/dispozi\u0163ia de serviciu, tematica \u015fi legitima\u0163iile.\n<\/p>\n

\n\t    5.2.2.1.2. Personalul care lucreaz\u0103 în cadrul entit\u0103\u0163ii controlate va fi informat de c\u0103tre conducere cu privire la prezen\u0163a echipei de control, la perioada ac\u0163iunii de control \u015fi la obliga\u0163ia de a r\u0103spunde prompt solicit\u0103rilor venite din partea membrilor echipei.\n<\/p>\n

\n\t   5.2.2.2. Controlul obiectivelor din tematic\u0103\n<\/p>\n

\n\t    5.2.2.2.1. Coordonatorul echipei va asigura repartizarea sarcinilor între membrii echipei \u015fi va urm\u0103ri ca ac\u0163iunea de control s\u0103 se desf\u0103\u015foare conform prevederilor legale în vigoare.\n<\/p>\n

\n\t    5.2.2.2.2. Membrii echipei de control vor urma dispozi\u0163iile coordonatorului echipei, cu respectarea prevederilor legale în vigoare.\n<\/p>\n

\n\t    5.2.2.2.3. Fiecare membru al echipei r\u0103spunde conform prevederilor legale în vigoare de propriile ac\u0163iuni din timpul controlului.\n<\/p>\n

\n\t    5.2.2.2.4. În activitatea de control, membrii echipelor vor utiliza tehnicile \u015fi instrumentele de control specifice pentru atingerea obiectivelor. Principalele tehnici \u015fi instrumente utilizate sunt:\n<\/p>\n

\n\t   1. tehnici:\n<\/p>\n

\n\t   a) verificarea reprezint\u0103 tehnica de control cel mai frecvent utilizat\u0103. Verificarea poate avea ca scop identificarea unor elemente, respectarea unor reguli sau calcularea unor indicatori;\n<\/p>\n

\n\t   b) compara\u0163ia este un procedeu prin care se evalueaz\u0103 informa\u0163ii provenite din surse diferite care trebuie s\u0103 genereze acelea\u015fi rezultate. Aceast\u0103 tehnic\u0103 poate releva disfunc\u0163ionalit\u0103\u0163i în privin\u0163a sistemelor de control intern ale entit\u0103\u0163ii controlate;\n<\/p>\n

\n\t   c) observarea direct\u0103 const\u0103 în urm\u0103rirea, la fa\u0163a locului, a derul\u0103rii unei activit\u0103\u0163i. În activitatea de control, aceast\u0103 tehnic\u0103 este utilizat\u0103 pentru urm\u0103rirea respect\u0103rii conformit\u0103\u0163ii \u015fi regularit\u0103\u0163ii, nu a performan\u0163ei;\n<\/p>\n

\n\t   d) analiza const\u0103 în identificarea tuturor factorilor componen\u0163i ai unei activit\u0103\u0163i sau proces \u015fi evaluarea lor, pe criterii de regularitate \u015fi conformitate;\n<\/p>\n

\n\t   e) dialogul const\u0103 în discu\u0163ii purtate cu personalul entit\u0103\u0163ii controlate. Dialogul poate avea ca scop ob\u0163inerea de informa\u0163ii pentru abordarea în continuare a controlului sau stabilirea, de comun acord cu entitatea controlat\u0103, a unor ac\u0163iuni ulterioare controlului;\n<\/p>\n

\n\t   f) interviul const\u0103 în elaborarea de c\u0103tre echipa de control a unor note de rela\u0163ii adresate personalului entit\u0103\u0163ii controlate, prin care se solicit\u0103 clarificarea unor aspecte legate de anumite constat\u0103ri. Interviul este o tehnic\u0103 obligatorie în cazul în care se constat\u0103 fapte care pot atrage sanc\u0163iuni îndreptate asupra unor persoane. Notele de rela\u0163ii trebuie s\u0103 fie adresate tuturor p\u0103r\u0163ilor implicate pentru ca acestea s\u0103 î\u015fi poat\u0103 formula propriile opinii;\n<\/p>\n

\n\t   2. instrumente:\n<\/p>\n

\n\t   a) procesul-verbal de constatare este un document bilateral în care se consemneaz\u0103 constat\u0103rile echipei de control. Este un act bilateral \u015fi trebuie întocmit obligatoriu în controlul efectuat la furnizorii de servicii medicale, medicamente \u015fi dispozitive medicale. Modelul \u015fi procedura de întocmire \u015fi înregistrare sunt prezentate în anexa nr. 5. Entitatea controlat\u0103 va semna procesul-verbal de constatare \u015fi, în termen de maximum 3 zile calendaristice de la primirea acestuia, va comunica institu\u0163iei care a dispus ac\u0163iunile de control obiec\u0163iile pe care le are fa\u0163\u0103 de consemn\u0103rile din procesul verbal de constatare;\n<\/p>\n

\n\t   b) nota de constatare este un document unilateral în care se consemneaz\u0103 constat\u0103rile echipei de control în situa\u0163ia în care niciun reprezentant autorizat al entit\u0103\u0163ii controlate nu este prezent. Constat\u0103rile din not\u0103 se vor limita la obiectivele ce pot fi atinse în condi\u0163iile absen\u0163ei unui reprezentant autorizat al entit\u0103\u0163ii controlate. Modelul \u015fi procedura de întocmire \u015fi înregistrare sunt prezentate în anexa nr. 6;\n<\/p>\n

\n\t   c) procesul-verbal de constatare \u015fi sanc\u0163ionare a contraven\u0163iei în domeniul asigur\u0103rilor sociale de s\u0103n\u0103tate este un document bilateral prin care se aplic\u0103 sanc\u0163iunile contraven\u0163ionale stabilite de lege pentru care structurile de control au competen\u0163\u0103. Modelul este prezentat în anexa nr. 7;\n<\/p>\n

\n\t   d) solicitarea este un document prin care echipa de control se adreseaz\u0103 entit\u0103\u0163ii controlate în vederea ob\u0163inerii unor documente sau asigur\u0103rii unor condi\u0163ii pentru desf\u0103\u015furarea ac\u0163iunii de control, conform prevederilor legale în vigoare. Acest document este proba necesar\u0103 în cazul în care entitatea controlat\u0103 refuz\u0103 s\u0103 pun\u0103 la dispozi\u0163ia echipei de control documentele solicitate sau s\u0103 asigure desf\u0103\u015furarea ac\u0163iunii de control. Modelul \u015fi procedura de întocmire \u015fi înregistrare sunt prezentate în anexa nr. 8. Refuzul entit\u0103\u0163ii controlate de a da curs solicit\u0103rii atrage sanc\u0163iunile corespunz\u0103toare;\n<\/p>\n

\n\t   e) minuta este un document de consemnare a unor st\u0103ri de fapt constatate cu ocazia controlului \u015fi care este relevant pentru atingerea obiectivelor ac\u0163iunii de control. Modelul \u015fi procedura de întocmire \u015fi înregistrare sunt prezentate în anexa nr. 9;\n<\/p>\n

\n\t   f) nota de rela\u0163ii este un document prin care se solicit\u0103 de la o persoan\u0103 informa\u0163ii privind aspecte constatate de echipa de control. Nota de rela\u0163ii este utilizat\u0103 atunci când o persoan\u0103 are atribu\u0163ii legate de obiectivele controlate sau echipa de control are nevoie de informa\u0163ii \u015fi probe suplimentare pentru clarificarea unor aspecte constatate. Modelul \u015fi procedura de întocmire \u015fi înregistrare sunt prezentate în anexa nr. 10.\n<\/p>\n

\n\t    5.2.2.2.5. Etapele urm\u0103rite în atingerea unui obiectiv sunt:\n<\/p>\n

\n\t   a) analiza preliminar\u0103 – const\u0103 în studierea entit\u0103\u0163ii controlate prin prisma activit\u0103\u0163ii desf\u0103\u015furate, a raportului cu institu\u0163ia de care apar\u0163ine structura de control \u015fi a obliga\u0163iilor reciproce;\n<\/p>\n

\n\t   b) documentarea – se face de c\u0103tre echipa de control la nivelul institu\u0163iei de care apar\u0163ine, în vederea preg\u0103tirii ac\u0163iunii de control, \u015fi la nivelul entit\u0103\u0163ii controlate, prin utilizarea tehnicilor \u015fi instrumentelor de control adecvate;\n<\/p>\n

\n\t   c) solicitarea de informa\u0163ii suplimentare – se face la nivelul entit\u0103\u0163ii controlate în cazul în care informa\u0163iile \u015fi probele ob\u0163inute nu sunt suficiente sau irefutabile;\n<\/p>\n

\n\t   d) elaborarea concluziilor – se face la sfâr\u015fitul ac\u0163iunii de control.\n<\/p>\n

\n\t    5.2.2.2.6. Echipa de control va solicita copii de pe toate documentele pe care le consider\u0103 necesare pentru sus\u0163inerea constat\u0103rilor \u015fi concluziilor. Copiile vor fi semnate pentru conformitate de conduc\u0103torul sau de reprezentantul autorizat al entit\u0103\u0163ii controlate.\n<\/p>\n

\n\t    5.2.2.2.7. Documentele în original întocmite la solicitarea echipei de control vor fi semnate de persoanele care le-au întocmit \u015fi avizat, dup\u0103 caz, \u015fi de conduc\u0103torul sau de reprezentantul autorizat al entit\u0103\u0163ii controlate.\n<\/p>\n

\n\t   5.2.2.3. Încheierea ac\u0163iunii\n<\/p>\n

\n\t    5.2.2.3.1. Echipa de control va prezenta conducerii entit\u0103\u0163ii controlate constat\u0103rile ac\u0163iunii de control, cu excep\u0163ia cazului în care niciun reprezentant autorizat al entit\u0103\u0163ii controlate nu este prezent.\n<\/p>\n

\n\t    5.2.2.3.2. În cazul în care sunt exprimate obiec\u0163ii cu privire la constat\u0103rile echipei de control, entitatea controlat\u0103 le va comunica institu\u0163iei care a dispus ac\u0163iunea de control, în termen de maximum 3 zile calendaristice de la data finaliz\u0103rii ac\u0163iunii de control sau, dup\u0103 caz, de la primirea notei de constatare, la sediul institu\u0163iei de care apar\u0163ine echipa de control.\n<\/p>\n

\n\t   5.2.3. Întocmirea raportului de control\n<\/p>\n

\n\t   5.2.3.1. Valorificarea ac\u0163iunilor de control se face prin întocmirea de c\u0103tre echipa de control a unui raport de control.\n<\/p>\n

\n\t   5.2.3.2. Raportul de control va fi structurat conform prevederilor prezentelor norme metodologice. Se întocme\u015fte în dou\u0103 exemplare, în termen de maximum 5 zile lucr\u0103toare de la încheierea ac\u0163iunii de control. În cazuri excep\u0163ionale conduc\u0103torul institu\u0163iei care a dispus controlul poate decide prelungirea termenului de finalizare, cu respectarea prevederilor legale privind termenele de aplicare a unor sanc\u0163iuni. Aceste situa\u0163ii vor fi men\u0163ionate în textul raportului.\n<\/p>\n

\n\t   5.2.3.3. Raportul de control va fi ata\u015fat la un dosar de control, care va fi structurat pe urm\u0103toarele sec\u0163iuni:\n<\/p>\n

\n\t   A. raportul de control \u015fi adresa de înaintare a acestuia spre aprobare, precum \u015fi coresponden\u0163a ulterioar\u0103 legat\u0103 de acesta cu entitatea controlat\u0103;\n<\/p>\n

\n\t   B. documentele administrative care au stat la baza efectu\u0103rii ac\u0163iunii de control (ordin\/dispozi\u0163ia de serviciu, tematica, referat de justificare, sesiz\u0103ri, peti\u0163ii, reclama\u0163ii etc.) \u015fi lista anexelor din sec\u0163iunea C. În lista anexelor vor fi consemnate toate documentele din sec\u0163iunea C cu denumirea \u015fi num\u0103rul de pagini corespunz\u0103toare;\n<\/p>\n

\n\t   C. documentele anex\u0103 la raportul de control. Aceast\u0103 sec\u0163iune va fi structurat\u0103 pe subsec\u0163iuni, corespunz\u0103tor obiectivelor din tematica de control.\n<\/p>\n

\n\t    Dosarul de control se arhiveaz\u0103 la nivelul structurii de control care a efectuat ac\u0163iunea de control.\n<\/p>\n

\n\t   5.2.3.4. La întocmirea raportului de control se vor respecta urm\u0103toarele reguli:\n<\/p>\n

\n\t   a) constat\u0103rile ac\u0163iunii de control vor fi consemnate succint, cu trimitere la anexe acolo unde este cazul. Vor fi consemnate numai problemele pe care echipa de control le-a constatat. Pentru fiecare problem\u0103 se va men\u0163iona actul normativ sau administrativ care nu a fost respectat sau a fost înc\u0103lcat, precizându-se în scris textul normei corespunz\u0103tor. Se vor consemna, de asemenea, efectele iregularit\u0103\u0163ii sau disfunc\u0163ionalit\u0103\u0163ii;\n<\/p>\n

\n\t   b) concluziile vor fi exprimate în func\u0163ie de constat\u0103ri \u015fi vor fi sinteza acestora;\n<\/p>\n

\n\t   c) m\u0103surile propuse trebuie s\u0103 fie în concordan\u0163\u0103 cu prevederile legale în vigoare. De asemenea, acestea trebuie s\u0103 fie în concordan\u0163\u0103 cu constat\u0103rile \u015fi concluziile din raport. M\u0103surile propuse vor fi propor\u0163ionale cu faptele, fezabile \u015fi oportune.\n<\/p>\n

\n\t   5.2.3.5. Raportul de control va fi înaintat spre aprobare pre\u015fedintelui CNAS sau pre\u015fedintelui – director general al casei de asigur\u0103ri de s\u0103n\u0103tate, dup\u0103 caz.\n<\/p>\n

\n\t   5.2.3.6. Termenul pentru comunicarea implement\u0103rii m\u0103surilor de c\u0103tre entitatea controlat\u0103 este de 30 de zile calendaristice de la primirea raportului de control. Modelul raportului de control este prezentat în anexa nr. 11.\n<\/p>\n

\n\t   5.2.4. Finalizarea ac\u0163iunii de control\n<\/p>\n

\n\t   5.2.4.1. O ac\u0163iune de control se consider\u0103 ca fiind finalizat\u0103 dup\u0103 implementarea m\u0103surilor din raportul de control.\n<\/p>\n

\n\t   5.2.4.2. Urm\u0103rirea implement\u0103rii m\u0103surilor structurii de control care a efectuat ac\u0163iunea se realizeaz\u0103 prin desemnarea unei persoane responsabile de c\u0103tre conduc\u0103torul structurii de control, pentru fiecare raport de control.\n<\/p>\n

\n\t   5.2.4.3. Dup\u0103 primirea confirm\u0103rii implement\u0103rii m\u0103surilor de c\u0103tre entitatea controlat\u0103, dosarul de control se va arhiva la nivelul structurii de control pe o perioad\u0103 de 3 ani \u015fi la nivelul institu\u0163iei de care aceasta apar\u0163ine, conform prevederilor legale în vigoare.\n<\/p>\n

\n\t   5.2.4.4. În cazul în care entitatea controlat\u0103 nu a transmis în termen legal stadiul implement\u0103rii m\u0103surilor, conduc\u0103torul structurii de control va face o notificare în scris c\u0103tre aceasta. Dac\u0103 în termen de 3 zile lucr\u0103toare de la primirea notific\u0103rii entitatea controlat\u0103 nu transmite stadiul implement\u0103rii m\u0103surilor, conduc\u0103torul structurii de control va notifica în scris despre acest fapt pre\u015fedintele CNAS sau, dup\u0103 caz, pre\u015fedintele – director general al casei de asigur\u0103ri de s\u0103n\u0103tate.\n<\/p>\n

\n\t   5.2.4.5. Refuzul entit\u0103\u0163ilor controlate de a transmite stadiul implement\u0103rii m\u0103surilor se sanc\u0163ioneaz\u0103 în conformitate cu prevederile legale în vigoare.\n<\/p>\n

\n\t   5.2.4.6. Refuzul punerii în aplicare a m\u0103surilor atrage sanc\u0163iuni, în func\u0163ie de entitatea controlat\u0103, conform prevederilor legale în vigoare.\n<\/p>\n

\n\t   5.3. Raportarea periodic\u0103 a activit\u0103\u0163ii efectuate\n<\/p>\n

\n\t   5.3.1. Lunar, trimestrial \u015fi anual, structurile teritoriale transmit Corpului de control rapoarte cu privire la rezultatele activit\u0103\u0163ii desf\u0103\u015furate, în conformitate cu machetele de raportare trimise de c\u0103tre Corpul de control, pân\u0103 la utilizarea sistemului informatic unic integrat. Rapoartele sunt semnate de conduc\u0103torul structurii teritoriale de control \u015fi aprobate de pre\u015fedintele – director general al casei de asigur\u0103ri de s\u0103n\u0103tate. Pe baza acestor rapoarte, Corpul de control va întocmi un raport centralizat privind activitatea de control, pe care îl va înainta pre\u015fedintelui CNAS.\n<\/p>\n

\n\t   5.3.2. Raportarea activit\u0103\u0163ii de c\u0103tre structurile teritoriale de control se va face pân\u0103 la data de 5 a fiec\u0103rei luni pentru activitatea lunii anterioare.\n<\/p>\n

\n\t   5.4. Dispozi\u0163ii finale\n<\/p>\n

\n\t   5.4.1. Corpul de control al CNAS, în colaborare cu celelalte structuri teritoriale de control aflate în coordonare, va elabora Cadrul de obiective urm\u0103rit în activit\u0103\u0163ile de control, în baza c\u0103ruia se vor stabili tematicele de control ale structurilor teritoriale de control. Dup\u0103 aprobare de c\u0103tre pre\u015fedintele CNAS, cadrul de obiective va fi publicat pe site-ul CNAS în termen de maximum 10 zile calendaristice de la data intr\u0103rii în vigoare a prezentelor norme metodologice \u015fi va fi actualizat în func\u0163ie de modific\u0103rile legislative, organizatorice sau de alt\u0103 natur\u0103.\n<\/p>\n

\n\t   5.4.2. Anexele nr. 1-11 fac parte integrant\u0103 din prezentele norme metodologice.\n<\/p>\n

\n\t
\n\t \n<\/p>\n

\n\t   ANEXA Nr. 1
\n\tla normele metodologice <\/u><\/strong>\n<\/p>\n

\n\t
\n\t \n<\/p>\n

\n\t    LEGITIMA\u0162IE DE CONTROL
\n\t– model –\n<\/p>\n

\n\t   \n<\/p>\n

\n\t   ANEXA Nr. 2<\/span>\n<\/p>\n

\n\tla normele metodologice <\/u><\/strong>\n<\/p>\n

\n\t
\n\t \n<\/p>\n

\n\t    NORME METODOLOGICE
\n\tpentru stabilirea \u015fi recuperarea sumelor încasate necuvenit de la Fondul
\n\tna\u0163ional unic de asigur\u0103ri sociale de s\u0103n\u0103tate de c\u0103tre furnizorii de
\n\tservicii medicale, medicamente \u015fi dispozitive medicale\n<\/p>\n

\n\t
\n\t \n<\/p>\n

\n\t   SEC\u0162IUNEA 1
\n\t \n<\/p>\n

\n\t   1. Furnizorii de servicii medicale, medicamente si dispozitive medicale care au sau care au avut încheiate contracte cu casele de asigur\u0103ri de s\u0103n\u0103tate se supun, în termenul prev\u0103zut de lege, controlului în scopul verific\u0103rii concordan\u0163ei dintre datele prev\u0103zute în raport\u0103rile c\u0103tre casele de asigur\u0103ri de s\u0103n\u0103tate \u015fi cele din documentele primare existente la nivelul furnizorilor de servicii medicale, medicamente \u015fi dispozitive medicale.\n<\/p>\n

\n\t   2. Organele de control pot solicita toate documentele considerate necesare pentru verificarea justific\u0103rii serviciilor raportate de c\u0103tre furnizorii de servicii medicale, medicamente \u015fi dispozitive medicale \u015fi pl\u0103tite de casele de asigur\u0103ri de s\u0103n\u0103tate.\n<\/p>\n

\n\t   3. Se consider\u0103 sume încasate necuvenit de c\u0103tre furnizorii de servicii medicale, medicamente \u015fi dispozitive medicale orice sume primite de la casele de asigur\u0103ri de s\u0103n\u0103tate în baza unui contract de furnizare de servicii pentru care nu exist\u0103 documente justificative care s\u0103 confirme realitatea serviciilor prestate de furnizorii de servicii medicale, medicamente \u015fi dispozitive medicale. Documentele care stau la baza raport\u0103rilor pot dobândi calitatea de document justificativ numai în condi\u0163iile în care sunt completate \u015fi furnizeaz\u0103 toate informa\u0163iile prev\u0103zute de normele legale în vigoare.\n<\/p>\n

\n\t    Documentele justificative trebuie s\u0103 cuprind\u0103 urm\u0103toarele elemente principale:\n<\/p>\n

\n\t   a) denumirea documentului;\n<\/p>\n

\n\t   b) denumirea \u015fi, dup\u0103 caz, sediul unit\u0103\u0163ii care întocme\u015fte documentul;\n<\/p>\n

\n\t   c) num\u0103rul documentului \u015fi data întocmirii acestuia;\n<\/p>\n

\n\t   d) men\u0163ionarea p\u0103r\u0163ilor care particip\u0103 la efectuarea opera\u0163iunii (când este cazul);\n<\/p>\n

\n\t   e) con\u0163inutul opera\u0163iunii \u015fi, atunci când este necesar, temeiul legal al efectu\u0103rii acesteia;\n<\/p>\n

\n\t   f) datele cantitative \u015fi valorice aferente opera\u0163iunii efectuate;\n<\/p>\n

\n\t   g) numele \u015fi prenumele, precum \u015fi semn\u0103turile persoanelor care r\u0103spund de efectuarea opera\u0163iunii, ale persoanelor cu atribu\u0163ii de control financiar preventiv \u015fi ale persoanelor în drept s\u0103 aprobe opera\u0163iunile respective, dup\u0103 caz;\n<\/p>\n

\n\t   h) alte elemente menite s\u0103 asigure consemnarea complet\u0103 a opera\u0163iunilor efectuate.\n<\/p>\n

\n\t
\n\t \n<\/p>\n

\n\t   SEC\u0162IUNEA a 2-a
\n\t \n<\/p>\n

\n\t   1. Constatarea sumelor încasate necuvenit din fond de c\u0103tre furnizorii de servicii medicale, medicamente \u015fi dispozitive medicale se face de c\u0103tre structurile de control.\n<\/p>\n

\n\t   2. La procesul-verbal de constatare se vor anexa, în copie, toate documentele pe care echipa de control le-a luat în considerare \u015fi care stau la baza constat\u0103rilor privind sumele încasate necuvenit.\n<\/p>\n

\n\t
\n\t \n<\/p>\n

\n\t   SEC\u0162IUNEA a 3-a
\n\t \n<\/p>\n

\n\t   1. Recuperarea sumelor încasate necuvenit din fond de c\u0103tre furnizorii de servicii medicale, medicamente \u015fi dispozitive medicale se va face de c\u0103tre casele de asigur\u0103ri de s\u0103n\u0103tate.\n<\/p>\n

\n\t   2. Sumele încasate necuvenit din fond de c\u0103tre furnizorii de servicii medicale, medicamente \u015fi dispozitive medicale sunt purt\u0103toare de obliga\u0163ii accesorii conform dispozi\u0163iilor legale.\n<\/p>\n

\n\t   3. Debitele provenite din sumele încasate necuvenit din fond de c\u0103tre furnizorii de servicii medicale, medicamente \u015fi dispozitive medicale se eviden\u0163iaz\u0103 distinct în contabilitatea caselor de asigur\u0103ri sociale de s\u0103n\u0103tate, în conturile de venituri \u015fi de crean\u0163e. Valoarea debitelor respective este constituit\u0103 din valoarea sumelor încasate necuvenit la care se adaug\u0103 obliga\u0163iile accesorii aferente.\n<\/p>\n

\n\t
\n\t \n<\/p>\n

\n\t   ANEXA Nr. 3
\n\tla normele metodologice <\/u><\/strong>\n<\/p>\n

\n\t
\n\t \n<\/p>\n

\n\t    GHIDUL
\n\tprivind controlul în sistemul asigur\u0103rilor sociale de s\u0103n\u0103tate\n<\/p>\n

\n\t
\n\t \n<\/p>\n

\n\t   1. Dispozi\u0163ii generale\n<\/p>\n

\n\t   1.1. Prezentul ghid reprezint\u0103 un ansamblu de reguli \u015fi dispozi\u0163ii care stabilesc tipurile de control, specifice Corpului de control, respectiv structurilor teritoriale de control, inclusiv scopul, obiectivele, programarea, preg\u0103tirea \u015fi finalizarea ac\u0163iunilor de control, modul de exercitare a controlului \u015fi limitele acestuia.\n<\/p>\n

\n\t   1.2. În raport cu etapele în care se deruleaz\u0103 controlul, ghidul stabile\u015fte coordonatele generale ale acestuia \u015fi integrarea unei metodologii unitare în activitatea de control desf\u0103\u015furat\u0103 de personalul împuternicit al structurilor de control.\n<\/p>\n

\n\t   2. Scopul \u015fi obiectivele activit\u0103\u0163ii de control\n<\/p>\n

\n\t   2.1. Activitatea de control a personalului care exercit\u0103 atribu\u0163ii în acest domeniu are drept scop protejarea intereselor asigura\u0163ilor \u015fi buna gestiune financiar\u0103 a fondului, prin:\n<\/p>\n

\n\t   a) eviden\u0163ierea \u015fi aducerea la cuno\u015ftin\u0163a entit\u0103\u0163ii controlate a abaterilor \u015fi faptelor care au generat înc\u0103lcarea reglementarilor legale în domeniul asigur\u0103rilor sociale de s\u0103n\u0103tate \u015fi a consecin\u0163elor produse de aceast\u0103 înc\u0103lcare;\n<\/p>\n

\n\t   b) determinarea entit\u0103\u0163ilor controlate s\u0103 î\u015fi însu\u015feasc\u0103 \u015fi s\u0103 respecte normele legale în domeniul asigur\u0103rilor sociale de s\u0103n\u0103tate;\n<\/p>\n

\n\t   c) cunoa\u015fterea dinamicii \u015fi a gradului de repetabilitate al acelora\u015fi fapte care contravin normelor legale, în vederea stabilirii periodicit\u0103\u0163ii interven\u0163iilor pentru înl\u0103turarea deficien\u0163elor \u015fi limitarea efectelor patrimoniale negative;\n<\/p>\n

\n\t   d) dispunerea m\u0103surilor adecvate în vederea restabilirii legalit\u0103\u0163ii \u015fi evaluarea impactului \u015fi a eficien\u0163ei m\u0103surilor luate anterior;\n<\/p>\n

\n\t   e) con\u015ftientizarea entit\u0103\u0163ii controlate prin prezentarea riscurilor induse de nerespectarea prevederilor care decurg din reglement\u0103rile aplicabile propriei activit\u0103\u0163i \u015fi a avantajelor posibile determinate de conformitatea cu legisla\u0163ia din domeniul asigur\u0103rilor sociale de s\u0103n\u0103tate.\n<\/p>\n

\n\t   2.2. Stabilirea obiectivelor activit\u0103\u0163ii de control reprezint\u0103 o faz\u0103 important\u0103 în activitatea privind verificarea respect\u0103rii legisla\u0163iei de c\u0103tre persoanele din sistemul de asigur\u0103ri sociale de s\u0103n\u0103tate care sunt supuse controlului caselor de asigur\u0103ri de s\u0103n\u0103tate exercitat prin structurile de control.\n<\/p>\n

\n\t   2.3. La stabilirea obiectivelor se vor avea în vedere rezultatelor activit\u0103\u0163ii anterioare, informa\u0163iile provenite de la asigura\u0163i, furnizorii de servicii medicale, medicamente si dispozitive medicale, contribuabili, case de asigur\u0103ri de s\u0103n\u0103tate, mass-media, de la alte autorit\u0103\u0163i, precum \u015fi din constat\u0103rile proprii.\n<\/p>\n

\n\t   3. Tipuri de control. Limite ale activit\u0103\u0163ii de control\n<\/p>\n

\n\t   3.1. În realizarea func\u0163iilor, a scopurilor \u015fi a obiectivelor stabilite prin actele normative de organizare \u015fi func\u0163ionare, personalul din cadrul structurilor de control exercit\u0103, în mod permanent, controale cu caracter operativ, inopinat \u015fi tematic.\n<\/p>\n

\n\t   3.2. Controlul operativ const\u0103 în verificarea, limitat\u0103 în timp \u015fi sub raportul sferei de cuprindere, a unui furnizor de servicii medicale, medicamente \u015fi dispozitive medicale, a unui contribuabil sau a unei case de asigur\u0103ri de s\u0103n\u0103tate, în vederea stabilirii existen\u0163ei sau inexisten\u0163ei unor înc\u0103lc\u0103ri ale reglementarilor legale aplicabile în domeniul asigur\u0103rilor sociale de s\u0103n\u0103tate. Controalele operative sunt controale neplanificate.\n<\/p>\n

\n\t   3.2.1. Obiectivele concrete urm\u0103rite, de regul\u0103, se refer\u0103 la verificarea punctual\u0103 a respect\u0103rii de c\u0103tre entitatea controlat\u0103 a obliga\u0163iilor ce îi revin conform prevederilor legale, verificarea conformit\u0103\u0163ii serviciilor prestate de c\u0103tre furnizorii de servicii medicale, medicamente \u015fi dispozitive medicale sau, în cazul apari\u0163iei unui pericol iminent, verificarea men\u0163inerii\/sist\u0103rii activit\u0103\u0163ii \u015fi prest\u0103rii serviciilor pân\u0103 la realizarea conformit\u0103\u0163ii, precum \u015fi alte verific\u0103ri dispuse de \u015feful ierarhic potrivit limitelor de competen\u0163\u0103.\n<\/p>\n

\n\t   3.2.2. Controlul operativ se caracterizeaz\u0103 prin rapiditate, rigoare \u015fi eficien\u0163\u0103 \u015fi nu poate fi transformat, în lipsa unor constat\u0103ri valorificabile, în control tematic sau de alt\u0103 natur\u0103. Controlul operativ poate fi îns\u0103 inclus în controlul tematic, prin ad\u0103ugarea obiectivelor urm\u0103rite la tematica de baz\u0103.\n<\/p>\n

\n\t   3.2.3. Controlul operativ se dispune de pre\u015fedintele CNAS sau de pre\u015fedintele – director general al casei de asigur\u0103ri de s\u0103n\u0103tate.\n<\/p>\n

\n\t   3.3. Controlul inopinat const\u0103 în verificarea punctual\u0103 a unei st\u0103ri, situa\u0163ii sau consecin\u0163e determinate de înc\u0103lcarea direct\u0103 de c\u0103tre entitatea controlat\u0103 a unei reglement\u0103ri, care lezeaz\u0103 interesele legitime ale unui partener din sistemul de asigur\u0103ri sociale de s\u0103n\u0103tate. Controalele inopinate sunt controale neplanificate.\n<\/p>\n

\n\t   3.3.1. Controlul inopinat este un control impus, de regul\u0103, de o reclama\u0163ie, sesizare, peti\u0163ie provenit\u0103 de la un partener din sistem, mass-media ori de la alte autorit\u0103\u0163i sau din dispozi\u0163ia pre\u015fedintelui CNAS ori a pre\u015fedintelui – director general, dup\u0103 caz.\n<\/p>\n

\n\t   3.3.2. Sunt considerate controale inopinate: controlul-\u0163int\u0103, controlul de necesitate \u015fi controlul de conformitate efectuate pentru stabilirea coresponden\u0163ei dintre con\u0163inutul \u015fi limitele documentelor prev\u0103zute în actele normative \u015fi activitatea propriu-zis\u0103 a entit\u0103\u0163ii controlate.\n<\/p>\n

\n\t   3.4. Controlul tematic este controlul programat, cu obiective expres stabilite \u015fi cu o durat\u0103 determinat\u0103, menit s\u0103 asigure verificarea conformit\u0103\u0163ii cu normele aplicabile în sistemul de asigur\u0103ri sociale de s\u0103n\u0103tate. Controalele tematice acoper\u0103 un num\u0103r limitat de domenii din cele reglementate de legisla\u0163ia privind asigur\u0103rile sociale de s\u0103n\u0103tate.\n<\/p>\n

\n\t   3.4.1. Controlul tematic se execut\u0103 pe baza planului anual de control al structurilor de control \u015fi se realizeaz\u0103, de regul\u0103, de o echip\u0103 format\u0103 din persoane cu specializ\u0103ri diferite pentru acoperirea întregii problematici supuse acestei activit\u0103\u0163i.\n<\/p>\n

\n\t   3.4.2. Entit\u0103\u0163ile controlate vor fi anun\u0163ate printr-o notificare scris\u0103 cu privire la ac\u0163iunea de control tematic ce urmeaz\u0103 a fi întreprins\u0103, cu cel pu\u0163in 7 zile calendaristice înainte de efectuarea acesteia.\n<\/p>\n

\n\t   3.4.3. Entit\u0103\u0163ilor controlate le vor fi aduse la cuno\u015ftin\u0163\u0103 perioada supus\u0103 controlului, tematica de control, precum \u015fi perioada în care se va desf\u0103\u015fura ac\u0163iunea \u015fi li se va solicita desemnarea unor reprezentan\u0163i, care pe toata durata controlului s\u0103 r\u0103spund\u0103 solicit\u0103rilor echipei de control.\n<\/p>\n

\n\t   3.5. Activitatea de control, indiferent de scopul, de obiectivele stabilite \u015fi de tipul de control preconizat, este supus\u0103 unor condi\u0163ion\u0103ri \u015fi limit\u0103ri, determinate, în principal, de:\n<\/p>\n

\n\t   a) competen\u0163ele stabilite prin actele normative de organizare \u015fi func\u0163ionare ale CNAS \u015fi ale caselor de asigur\u0103ri de s\u0103n\u0103tate;\n<\/p>\n

\n\t   b) obligativitatea respect\u0103rii principiilor ingerin\u0163ei minime în activitatea entit\u0103\u0163ii controlate \u015fi a prezum\u0163iei de nevinov\u0103\u0163ie a personalului care ac\u0163ioneaz\u0103 în structurile de conducere sau de execu\u0163ie ale acesteia;\n<\/p>\n

\n\t   c) obiectul de activitate \u015fi obiectul contractului sau obliga\u0163ia stabilit\u0103 de lege fa\u0163\u0103 de CNAS ori casa de asigur\u0103ri de s\u0103n\u0103tate pentru entitatea controlat\u0103.\n<\/p>\n

\n\t   3.6. În cazul în care în ac\u0163iunile de control se constat\u0103 fapte a c\u0103ror cercetare nu este de competen\u0163a structurilor de control, echipele de control vor consemna cele constatate \u015fi vor sesiza autorit\u0103\u0163ile competente.\n<\/p>\n

\n\t   4. Efectuarea controlului. Etape de desf\u0103\u015furare. Caracterizare general\u0103\n<\/p>\n

\n\t   4.1. Activitatea de control se realizeaz\u0103 în urm\u0103toarele etape:\n<\/p>\n

\n\t   4.1.1. prezentarea ini\u0163ial\u0103, în cadrul c\u0103reia unui reprezentant autorizat al entit\u0103\u0163ii controlate i se comunic\u0103:\n<\/p>\n

\n\t   a) echipa de control;\n<\/p>\n

\n\t   b) obiectivele avute în vedere;\n<\/p>\n

\n\t   c) perioada preconizat\u0103 de desf\u0103\u015furare, sub rezerva prelungirii acesteia din motive obiective, în raport cu natura sau caracterul unor constat\u0103ri care impun o astfel de prelungire;\n<\/p>\n

\n\t   4.1.2. controlul propriu-zis, care se execut\u0103 prin verificarea concret\u0103 a existen\u0163ei conformit\u0103\u0163ii opera\u0163iunilor \u015fi serviciilor, pe baz\u0103 de documente, observare \u015fi ra\u0163ionament, prin utilizarea tehnicilor \u015fi instrumentelor specifice;\n<\/p>\n

\n\t   4.1.3. finalizarea ac\u0163iunii de control, materializat\u0103 în constat\u0103ri concrete ale faptelor în leg\u0103tur\u0103 cu fiecare dintre obiectivele avute în vedere \u015fi aplicarea de sanc\u0163iuni contraven\u0163ionale, în condi\u0163iile legii.\n<\/p>\n

\n\t   5. Valorificarea actelor de control\n<\/p>\n

\n\t   5.1. Actele de control încheiate în urma finaliz\u0103rii ac\u0163iunii de control, pentru a-\u015fi produce efectele, urmeaz\u0103 s\u0103 fie valorificate prin punerea în aplicare a m\u0103surilor stabilite.\n<\/p>\n

\n\t   5.2. Actele de control pot fi supuse procedurilor de contestare conform prevederilor legale în vigoare.\n<\/p>\n

\n\t   5.3. Pentru pagubele cauzate în activitatea de control, ca urmare a neîndeplinirii sau îndeplinirii necorespunz\u0103toare a atribu\u0163iilor, personalul cu atribu\u0163ii de control r\u0103spunde potrivit dispozi\u0163iilor legale in vigoare.\n<\/p>\n

\n\t   6. Dispozi\u0163ii tranzitorii \u015fi finale\n<\/p>\n

\n\t   6.1. Prevederile prezentului ghid se completeaz\u0103 cu reglement\u0103rile specifice din actele normative privind organizarea \u015fi func\u0163ionarea sistemului de asigur\u0103ri sociale de s\u0103n\u0103tate, precum \u015fi cu celelalte dispozi\u0163ii legale aplicabile activit\u0103\u0163ii de control.\n<\/p>\n

\n\t
\n\t \n<\/p>\n

\n\t   ANEXA Nr. 4
\n\tla normele metodologice <\/u><\/strong>\n<\/p>\n

\n\t
\n\t \n<\/p>\n

\n\t    CODUL DE CONDUIT\u0102
\n\tal personalului cu atribu\u0163ii de control din sistemul de asigur\u0103ri
\n\tsociale de s\u0103n\u0103tate\n<\/p>\n

\n\t
\n\t \n<\/p>\n

\n\t   SEC\u0162IUNEA 1
\n\t  Dispozi\u0163ii generale\n<\/p>\n

\n\t
\n\t \n<\/p>\n

\n\t   1. Personalul cu atribu\u0163ii de control din cadrul structurilor de control exercit\u0103 prerogativele de putere public\u0103 pentru realizarea atribu\u0163iilor în conformitate cu dispozi\u0163iile cuprinse în actele normative de organizare \u015fi func\u0163ionare proprii, cu prevederile specifice din Legea nr. 188\/1999 privind Statutul func\u0163ionarilor publici, republicat\u0103, cu reglement\u0103rile din legisla\u0163ia asigur\u0103rilor sociale de s\u0103n\u0103tate \u015fi cu principiile \u015fi normele stabilite prin prezentul cod de conduit\u0103.\n<\/p>\n

\n\t   2. În sensul prevederilor prezentului cod de conduit\u0103, personalul cu atribu\u0163ii de control este constituit din func\u0163ionari publici cu preg\u0103tire corespunz\u0103toare care exercit\u0103 atribu\u0163ii de verificare sau control, în baza unei împuterniciri date în condi\u0163iile legii.\n<\/p>\n

\n\t
\n\t \n<\/p>\n

\n\t   SEC\u0162IUNEA a 2-a
\n\t  Principii \u015fi reguli aplicabile actului de control – caracteristici \u015fi
\n\tparticularit\u0103\u0163i\n<\/p>\n

\n\t
\n\t \n<\/p>\n

\n\t   1. În în\u0163elesul prezentului cod de conduit\u0103, controlul reprezint\u0103 o activitate legal\u0103, necesar\u0103 \u015fi util\u0103, exercitat\u0103 cu obiectivitate \u015fi impar\u0163ialitate, destinat\u0103 men\u0163inerii sau restabilirii echilibrului dintre dispozi\u0163iile normative aplicabile domeniului asigur\u0103rilor sociale de s\u0103n\u0103tate \u015fi modul concret în care ac\u0163ioneaz\u0103 entitatea controlat\u0103 sau structurile sale interne \u015fi personalul acestora în acel domeniu.\n<\/p>\n

\n\t   2. Controlul are ca scop ob\u0163inerea de date \u015fi informa\u0163ii concludente ale c\u0103ror analiz\u0103, prelucrare \u015fi interpretare s\u0103 permit\u0103 evaluarea corect\u0103 a nivelului de respectare a obliga\u0163iilor din domeniul asigur\u0103rilor sociale de s\u0103n\u0103tate, stabilite în sarcina entit\u0103\u0163ii controlate.\n<\/p>\n

\n\t   3. Actul de control este guvernat de urm\u0103toarele principii:\n<\/p>\n

\n\t   a) legalitatea – principiul potrivit c\u0103ruia orice ac\u0163iune de verificare sau control poate fi efectuat\u0103 dac\u0103 este prev\u0103zut\u0103 de lege sau de un alt act normativ aplicabil domeniului asigur\u0103rilor sociale de s\u0103n\u0103tate;\n<\/p>\n

\n\t   b) oficialitatea – principiul care impune ca orice ac\u0163iune de verificare sau control s\u0103 se execute în temeiul unei împuterniciri exprese;\n<\/p>\n

\n\t   c) regularitatea – principiul conform c\u0103ruia actul de verificare sau control s\u0103 se desf\u0103\u015foare la intervale rezonabile de timp, în a\u015fa fel încât s\u0103 asigure cunoa\u015fterea \u015fi stabilirea modului în care entitatea controlat\u0103 î\u015fi îndepline\u015fte obliga\u0163iile legale \u015fi s\u0103 nu afecteze activitatea normal\u0103 a acesteia;\n<\/p>\n

\n\t   d) egalitatea de tratament – principiul care instituie garan\u0163ia c\u0103 personalul împuternicit cu atribu\u0163ii de verificare sau control î\u015fi exercit\u0103 îndatoririle cu respectarea normelor \u015fi regulilor deontologice fa\u0163\u0103 de toate entit\u0103\u0163ile controlate;\n<\/p>\n

\n\t   e) confiden\u0163ialitatea – principiul care oblig\u0103 personalul cu atribu\u0163ii de verificare sau control s\u0103 nu divulge date, documente sau orice alte informa\u0163ii, precum \u015fi identitatea persoanelor care au formulat reclama\u0163ii, sesiz\u0103ri sau peti\u0163ii, cu excep\u0163ia îndatoririlor care decurg din procedurile judiciare;\n<\/p>\n

\n\t   f) profesionalism – principiul care presupune exercitarea cu competen\u0163\u0103, responsabilitate, eficien\u0163\u0103, con\u015ftiinciozitate \u015fi corectitudine a activit\u0103\u0163ii de c\u0103tre personalul cu atribu\u0163ii de control;\n<\/p>\n

\n\t   g) integritatea – principiul conform c\u0103ruia personalul cu atribu\u0163ii de control este obligat s\u0103 î\u015fi îndeplineasc\u0103 îndatoririle cu bun\u0103-credin\u0163\u0103, s\u0103 resping\u0103 orice încercare de influen\u0163are sau de deturnare de la obiectivele \u015fi scopul ac\u0163iunii, s\u0103 nu pretind\u0103 \u015fi s\u0103 nu primeasc\u0103, în nicio împrejurare, bani ori alte foloase sau promisiuni de astfel de daruri pentru t\u0103inuirea rezultatelor reale ale activit\u0103\u0163ii de control sau pentru avantajarea, în orice mod, a entit\u0103\u0163ii controlate;\n<\/p>\n

\n\t   h) obiectivitatea \u015fi impar\u0163ialitatea – principii care oblig\u0103 personalul cu atribu\u0163ii de verificare \u015fi control s\u0103 îndeplineasc\u0103 ac\u0163iunea propriu-zis\u0103, s\u0103 constate \u015fi s\u0103 dispun\u0103 m\u0103surile, pe baza datelor \u015fi documentelor examinate \u015fi sus\u0163inute de acestea, cu eliminarea interpret\u0103rilor personale, subiective, nesus\u0163inute \u015fi p\u0103rtinitoare, în dezacord cu realitatea;\n<\/p>\n

\n\t   i) consecven\u0163a \u015fi propor\u0163ionalitatea – principii care impun personalului cu atribu\u0163ii de control s\u0103 dispun\u0103 m\u0103suri cu con\u0163inut \u015fi consecin\u0163e corespunz\u0103toare înc\u0103lc\u0103rilor sau nerespect\u0103rilor reglement\u0103rilor legale \u015fi s\u0103 asigure coresponden\u0163a dintre gravitatea faptelor \u015fi sanc\u0163iunile aplicate.\n<\/p>\n

\n\t   4. Controlul, ca activitate necesar\u0103 \u015fi util\u0103, se define\u015fte prin urm\u0103toarele caracteristici:\n<\/p>\n

\n\t   a) unicitatea – un domeniu de activitate este supus unei singure proceduri de control; repetarea acesteia este determinat\u0103 de existen\u0163a indiciilor privind s\u0103vâr\u015firea unor înc\u0103lc\u0103ri ale reglement\u0103rilor legale de c\u0103tre entitatea controlat\u0103 sau de necesitatea verific\u0103rii îndeplinirii m\u0103surilor dispuse printr-un control anterior;\n<\/p>\n

\n\t   b) diversitatea – efectuarea controlului asupra acelor domenii de activitate ale entit\u0103\u0163ii controlate susceptibile s\u0103 con\u0163in\u0103 sau s\u0103 dezvolte riscuri de neconformitate cu normele specifice sistemului de asigur\u0103ri sociale de s\u0103n\u0103tate;\n<\/p>\n

\n\t   c) specialitatea – controlul se efectueaz\u0103 numai în domeniul de competen\u0163\u0103 al CNAS \u015fi al caselor de asigur\u0103ri de s\u0103n\u0103tate;\n<\/p>\n

\n\t   d) periodicitatea – controlul se efectueaz\u0103 conform program\u0103rii stabilite, pentru a nu perturba activitatea normal\u0103 a entit\u0103\u0163ii controlate \u015fi, în acela\u015fi timp, pentru a nu îi permite acesteia s\u0103 încalce obliga\u0163iile legale în domeniul asigur\u0103rilor sociale de s\u0103n\u0103tate.\n<\/p>\n

\n\t
\n\t \n<\/p>\n

\n\t   SEC\u0162IUNEA a 3-a
\n\t  Drepturile \u015fi îndatoririle personalului cu atribu\u0163ii de control\n<\/p>\n

\n\t
\n\t \n<\/p>\n

\n\t   1. În exercitarea atribu\u0163iilor de serviciu, personalul cu atribu\u0163ii de control este obligat s\u0103 cunoasc\u0103, s\u0103 respecte \u015fi s\u0103 aplice urm\u0103toarele:\n<\/p>\n

\n\t   a) reglement\u0103rile legale în vigoare care stabilesc competen\u0163ele \u015fi coordonatele activit\u0103\u0163ii structurilor de control din care face parte personalul cu atribu\u0163ii de control, drepturile \u015fi îndatoririle personalului, precum \u015fi sanc\u0163iunile aplicabile în cazul înc\u0103lc\u0103rii sau nerespect\u0103rii dispozi\u0163iilor legale;\n<\/p>\n

\n\t   b) regulile, procedurile, uzan\u0163ele, normele tehnice elaborate \u015fi adoptate, potrivit legii, utilizate în activitatea entit\u0103\u0163ii controlate.\n<\/p>\n

\n\t   2. Personalul cu atribu\u0163ii de control este obligat, la începerea ac\u0163iunii, s\u0103 prezinte reprezentantului entit\u0103\u0163ii controlate împuternicirea expres\u0103 (ordinul\/decizia de serviciu \u015fi legitima\u0163ia) care confirm\u0103 desemnarea pentru efectuarea controlului \u015fi obiectivele controlului.\n<\/p>\n

\n\t   3. Personalul cu atribu\u0163ii de control este obligat s\u0103 se documenteze asupra activit\u0103\u0163ii ori principalelor activit\u0103\u0163i îndeplinite de entitatea controlat\u0103, s\u0103 ob\u0163in\u0103 date relevante despre punctele de lucru utilizate de ea, s\u0103 se informeze asupra coresponden\u0163ei dintre obiectul\/obiectele de activitate cuprins\/cuprinse în actul de înfiin\u0163are \u015fi activitatea propriu-zis\u0103, s\u0103 solicite sau, dup\u0103 caz, s\u0103 i se prezinte înscrisuri, copii \u015fi orice alte documente care au leg\u0103tur\u0103 cu controlul.\n<\/p>\n

\n\t   4. Personalul cu atribu\u0163ii de control este obligat s\u0103 p\u0103streze confiden\u0163ialitatea documentelor, materialelor \u015fi altor înscrisuri ob\u0163inute în timpul controlului \u015fi va proceda în mod corespunz\u0103tor pentru ducerea la îndeplinire a acestei obliga\u0163ii.\n<\/p>\n

\n\t   5. Personalul cu atribu\u0163ii de control are acces la toate entit\u0103\u0163ile prev\u0103zute de prezentul ordin ca fiind pasibile de control, în domeniul asigur\u0103rilor sociale de s\u0103n\u0103tate.\n<\/p>\n

\n\t   6. Pentru clarificarea unor probleme specifice care presupun cuno\u015ftin\u0163e de specialitate din diverse domenii de activitate (tehnic, tehnologic, juridic \u015fi altele asemenea), personalul cu atribu\u0163ii de control poate cere sprijinul unor speciali\u015fti.\n<\/p>\n

\n\t   7. Personalul cu atribu\u0163ii de control are obliga\u0163ia s\u0103 î\u015fi fundamenteze constat\u0103rile, concluziile \u015fi m\u0103surile atât pe baz\u0103 de documente \u015fi informa\u0163ii, cât \u015fi pe baza datelor provenite de la structurile entit\u0103\u0163ii controlate \u015fi a celor rezultate din analiza direct\u0103 \u015fi evalu\u0103rile f\u0103cute de personalul implicat în activit\u0103\u0163ile supuse controlului.\n<\/p>\n

\n\t   8. Personalul cu atribu\u0163ii de control are dreptul s\u0103 solicite reprezentantului entit\u0103\u0163ii controlate înscrisurile, documentele sau materialele care con\u0163in date relevante în leg\u0103tur\u0103 cu obiectul controlului \u015fi s\u0103 cear\u0103 s\u0103 i se pun\u0103 la dispozi\u0163ie copii ale acestora, pentru fundamentarea constat\u0103rilor \u015fi m\u0103surilor dispuse.\n<\/p>\n

\n\t   9. Personalul cu atribu\u0163ii de control este îndrept\u0103\u0163it \u015fi are, în acela\u015fi timp, obliga\u0163ia s\u0103 asculte explica\u0163iile angaja\u0163ilor cu func\u0163ii de conducere sau execu\u0163ie din cadrul entit\u0103\u0163ii controlate, în leg\u0103tur\u0103 cu obiectul controlului, în scopul asigur\u0103rii finaliz\u0103rii controlului \u015fi fundament\u0103rii corespunz\u0103toare a constat\u0103rilor \u015fi m\u0103surilor dispuse.\n<\/p>\n

\n\t   10. Personalul cu atribu\u0163ii de control este obligat s\u0103 manifeste impar\u0163ialitate în activitatea desf\u0103\u015furat\u0103 \u015fi s\u0103 nu întreprind\u0103 vreo ac\u0163iune de verificare sau control, dac\u0103, în raporturile cu reprezentan\u0163ii sau cu ceilal\u0163i membri ai entit\u0103\u0163ii controlate, se afl\u0103 într-o situa\u0163ie de conflict de interese. Este considerat persoan\u0103 care are un interes membrul echipei de control, care:\n<\/p>\n

\n\t   a) beneficiaz\u0103, direct sau prin persoane interpuse, de serviciile, produsele, lucr\u0103rile sau fondurile entit\u0103\u0163ii controlate;\n<\/p>\n

\n\t   b) este, direct sau prin persoane interpuse, ac\u0163ionar, de\u0163in\u0103tor de p\u0103r\u0163i sociale, fondator, administrator, cenzor, beneficiar al unei sponsoriz\u0103ri sau al altei liberalit\u0103\u0163i din partea entit\u0103\u0163ii controlate ori a reprezentan\u0163ilor acesteia.\n<\/p>\n

\n\t   11. Înc\u0103lcarea dispozi\u0163iilor legale \u015fi a prevederilor prezentului cod de c\u0103tre personalul cu atribu\u0163ii de control constituie, dup\u0103 caz, abatere disciplinar\u0103, contraven\u0163ie sau infrac\u0163iune \u015fi poate atrage r\u0103spunderea în condi\u0163iile legii.\n<\/p>\n

\n\t   12. Persoanele îns\u0103rcinate cu activit\u0103\u0163i de control pot fi f\u0103cute r\u0103spunz\u0103toare de fapte privind înc\u0103lcarea prezentului cod numai dac\u0103 acestea sunt comise în activitatea de control propriu-zis\u0103.\n<\/p>\n

\n\t   13. În activitatea desf\u0103\u015furat\u0103, personalul cu atribu\u0163ii de control beneficiaz\u0103 de prezum\u0163ia de nevinov\u0103\u0163ie. În cazul în care entitatea controlat\u0103 sau o persoan\u0103 din cadrul acesteia apreciaz\u0103 existen\u0163a unor abateri ale echipei de control sau ale unor membri ai acesteia, are obliga\u0163ia de a aduce probe în sprijinul afirma\u0163iilor f\u0103cute.\n<\/p>\n

\n\t   14. Institu\u0163ia din care face parte o persoan\u0103 cu atribu\u0163ii de control are obliga\u0163ia de a ap\u0103ra drepturile persoanei respective conform dispozi\u0163iilor legale.\n<\/p>\n

\n\t   15. Prevederile prezentului cod se completeaz\u0103, de drept, cu reglement\u0103rile generale sau cele cu caracter special din Legea nr. 188\/1999, republicat\u0103, cu reglement\u0103rile specifice din actele normative de organizare \u015fi func\u0163ionare ale CNAS \u015fi caselor de asigur\u0103ri de s\u0103n\u0103tate.\n<\/p>\n

\n\t
\n\t \n<\/p>\n

\n\t   ANEXA Nr. 5
\n\tla normele metodologice <\/u><\/strong>\n<\/p>\n

\n\t
\n\t \n<\/p>\n

\n\t    PROCES-VERBAL DE CONSTATARE\n<\/p>\n

\n\t
\n\t \n<\/p>\n

\n\t   1. Serve\u015fte ca document obligatoriu în care sunt consemnate constat\u0103rile echipei de control la încheierea efectu\u0103rii unei ac\u0163iuni de control.\n<\/p>\n

\n\t   2. Se întocme\u015fte în dou\u0103 exemplare de c\u0103tre echipa de control \u015fi se semneaz\u0103 de c\u0103tre reprezenta\u0163ii autoriza\u0163i ai entit\u0103\u0163ii controlate.\n<\/p>\n

\n\t   3. Se înregistreaz\u0103 la entitatea controlat\u0103.\n<\/p>\n

\n\t   4. Se arhiveaz\u0103 la entitatea controlat\u0103 (exemplarul 1) \u015fi la structura de control (exemplarul 2) în sec\u0163iunea C a dosarului de control.\n<\/p>\n

\n\t
\n\t \n<\/p>\n

\n\t    – MODEL –\n<\/p>\n

\n\t
\n\t \n<\/p>\n

\n\t    CAS ………………………\n<\/p>\n

\n\t    Nr. ….. din ………………….\n<\/p>\n

\n\t
\n\t \n<\/p>\n

\n\t    PROCES-VERBAL DE CONSTATARE\n<\/p>\n

\n\t   \n<\/p>\n\n\n\n
\n
\r\n   Subsemna\u0163ii ........................................................................................................,                                                      (membrii echipei de control)    în baza .............................................................................................................                                                           (temeiul legal)    \u015fi a Ordinului\/Dispozi\u0163iei nr. ........ din .........., am efectuat în perioada ................ o ac\u0163iune de control la .....................................................................................................................                                        (date de identificare a entit\u0103\u0163ii controlate)    Tematica ac\u0163iunii de control:    1. ..........................................................................................;    2. ..........................................................................................;    3. ..........................................................................................;    4. ..........................................................................................;    5. ..........................................................................................;    .............................................................................................;    n. ..........................................................................................;    Perioada controlat\u0103: .........................................................................    Documente \u015fi opera\u0163iuni controlate:    .....................................................................................................................    .....................................................................................................................    .....................................................................................................................    .....................................................................................................................    .....................................................................................................................    Pentru perioada verificat\u0103 conducerea .......................................................... a fost asigurat\u0103 de:                                                            (entit\u0103\u0163ii controlate)    ...............................................................................................    ...............................................................................................    ...............................................................................................    ...............................................................................................    În urma efectu\u0103rii controlului, cu rezerva c\u0103 responsabilitatea pentru veridicitatea înscrisurilor \u015fi a documentelor anexate la raport revine ....................................., echipa de control face urm\u0103toarele                                                       CONSTAT\u0102RI:    1. Obiectivul 1 ..................................................................................................... ........................................................................................................................ ........................................................................................................................ .......................................................................................................................;    2. Obiectivul 2 ..................................................................................................... ........................................................................................................................ ........................................................................................................................ .......................................................................................................................;    3. Obiectivul 3 ..................................................................................................... ........................................................................................................................ ........................................................................................................................ .......................................................................................................................;    4. Obiectivul 4 ..................................................................................................... ........................................................................................................................ ........................................................................................................................ .......................................................................................................................;    n. Obiectivul n ..................................................................................................... ........................................................................................................................ ........................................................................................................................ .......................................................................................................................;    Prezentul proces-verbal de constatare a fost întocmit în dou\u0103 exemplare, din care unul r\u0103mâne ....................... la \u015fi unul la echipa de control.                                                                (entitatea controlat\u0103)               Echipa de control,                          Reprezentan\u0163i ai entit\u0103\u0163ii controlate,               ............................                ........................................................               ............................                ........................................................               ............................                ........................................................  <\/pre>\n<\/td>\n<\/tr>\n<\/tbody>\n<\/table>\n
\n\t \n<\/div>\n
\n\t   ANEXA Nr. 6
\n\tla normele metodologice <\/u><\/strong>\n<\/p>\n
\n\t
\n\t \n<\/p>\n
\n\t    NOT\u0102 DE CONSTATARE\n<\/p>\n
\n\t
\n\t \n<\/p>\n
\n\t   1. Serve\u015fte ca document obligatoriu în care sunt consemnate constat\u0103rile echipei de control la încheierea efectu\u0103rii unei ac\u0163iuni de control, în condi\u0163iile în care nu exist\u0103 un reprezentant autorizat al entit\u0103\u0163ii controlate.\n<\/p>\n
\n\t   2. Se întocme\u015fte în dou\u0103 exemplare de c\u0103tre echipa de control c\u0103tre membrii echipei.\n<\/p>\n
\n\t   3. Se înregistreaz\u0103 la institu\u0163ia care a dispus ac\u0163iunea de control.\n<\/p>\n
\n\t   4. Se arhiveaz\u0103 la structura de control (exemplarul 1) în sec\u0163iunea C a dosarului de control \u015fi la entitatea controlat\u0103 (exemplarul 2).\n<\/p>\n
\n\t   5. La nota de constatare trebuie sa fie anexat\u0103 o minut\u0103 prin care se consemneaz\u0103 lipsa unui reprezentat autorizat al entit\u0103\u0163ii controlate.\n<\/p>\n
\n\t
\n\t \n<\/p>\n
\n\t    – MODEL –\n<\/p>\n
\n\t
\n\t \n<\/p>\n
\n\t    CAS ……………………………..\n<\/p>\n
\n\t    Nr. ….. din ………………….\n<\/p>\n
\n\t
\n\t \n<\/p>\n
\n\t    NOT\u0102 DE CONSTATARE\n<\/p>\n
\n\t   \n<\/p>\n\n\n\n
\n
\r\n   Subsemna\u0163ii ........................................................................................................,                                                      (membrii echipei de control)    în baza .............................................................................................................                                                           (temeiul legal)    \u015fi a Ordinului\/Dispozi\u0163iei nr. ........ din .........., am efectuat în perioada ................ o ac\u0163iune de control la .....................................................................................................................                                        (date de identificare a entit\u0103\u0163ii controlate)    Tematica ac\u0163iunii de control:    1. ..........................................................................................;    2. ..........................................................................................;    3. ..........................................................................................;    4. ..........................................................................................;    5. ..........................................................................................;    .............................................................................................;    n. ..........................................................................................;    Perioada controlat\u0103: .........................................................................    Documente \u015fi opera\u0163iuni controlate:    .....................................................................................................................    .....................................................................................................................    .....................................................................................................................    .....................................................................................................................    .....................................................................................................................    În urma efectu\u0103rii controlului, cu rezerva c\u0103 responsabilitatea pentru veridicitatea înscrisurilor \u015fi a documentelor anexate la raport revine ..........................................., echipa de control face urm\u0103toarele                                                       CONSTAT\u0102RI:    1. Obiectivul 1 ..................................................................................................... ........................................................................................................................ ........................................................................................................................ .......................................................................................................................;    2. Obiectivul 2 ..................................................................................................... ........................................................................................................................ ........................................................................................................................ .......................................................................................................................;    3. Obiectivul 3 ..................................................................................................... ........................................................................................................................ ........................................................................................................................ .......................................................................................................................;    4. Obiectivul 4 ..................................................................................................... ........................................................................................................................ ........................................................................................................................ .......................................................................................................................;    n. Obiectivul n ..................................................................................................... ........................................................................................................................ ........................................................................................................................ .......................................................................................................................;    Prezenta not\u0103 de constatare a fost întocmit\u0103 în dou\u0103 exemplare, din care unul va fi transmis la ..................... \u015fi  unul r\u0103mâne la echipa de control.                                                             (entitatea controlat\u0103)      Echipa de control,      ...........................................................      ...........................................................      ...........................................................  <\/pre>\n<\/td>\n<\/tr>\n<\/tbody>\n<\/table>\n
\n\t \n<\/div>\n
\n\t   ANEXA Nr. 7
\n\tla normele metodologice <\/u><\/strong>\n<\/p>\n
\n\t
\n\t \n<\/p>\n
\n\t    Procesul-verbal de constatare \u015fi sanc\u0163ionare a contraven\u0163iilor
\n\tîn domeniul asigur\u0103rilor sociale de s\u0103n\u0103tate\n<\/p>\n
\n\t
\n\t \n<\/p>\n
\n\t    Model de formular-tip\n<\/p>\n
\n\t
\n\t \n<\/p>\n
\n\t    CASA NA\u0162IONAL\u0102 DE ASIGUR\u0102RI DE S\u0102N\u0102TATE\n<\/p>\n
\n\t    Casa de Asigur\u0103ri de S\u0103n\u0103tate ……………………………\n<\/p>\n
\n\t
\n\t \n<\/p>\n
\n\t    PROCES-VERBAL
\n\tde constatare \u015fi sanc\u0163ionare a contraven\u0163iilor în domeniul asigur\u0103rilor
\n\tsociale de s\u0103n\u0103tate nr. …………….\n<\/p>\n
\n\t
\n\t \n<\/p>\n
\n\t    Încheiat în ziua …. luna ………. anul …….\n<\/p>\n
\n\t   \n<\/p>\n\n\n\n
\n
\r\n   Agen\u0163ii constatatori ........................................., având calitatea de ..................................                                        (func\u0163ia) în cadrul ........., împuternici\u0163i cu legitima\u0163ia nr. ........, în urma controlului efectuat la ......., am constatat:*) ........................................................................................................................ ........................................................................................................................ ........................................................................................................................ ........................................................................................................................    Faptele de mai sus constituie contraven\u0163ii prev\u0103zute la art. 305 din Legea nr. 95\/2006 privind reforma în domeniul s\u0103n\u0103t\u0103\u0163ii, cu modific\u0103rile \u015fi complet\u0103rile ulterioare, sanc\u0163ionate potrivit dispozi\u0163iilor art. 306, respectiv la art. 47 din Ordonan\u0163a de urgen\u0163\u0103 a Guvernului nr. 158\/2005 privind concediile \u015fi indemniza\u0163iile de asigur\u0103ri sociale de s\u0103n\u0103tate, aprobat\u0103 cu modific\u0103ri \u015fi complet\u0103ri prin Legea nr. 399\/2006, cu modific\u0103rile \u015fi complet\u0103rile ulterioare, sanc\u0163ionate potrivit dispozi\u0163iilor art. 48.    Faptele au fost constatate în ziua de ........., ora ......, locul .............................. .    Faptele se sanc\u0163ioneaz\u0103 cu ..........................., conform art. 5 alin. ....... lit. .... din Ordonan\u0163a Guvernului nr. 2\/2001 privind regimul juridic al contraven\u0163iilor, aprobat\u0103 cu modific\u0103ri \u015fi complet\u0103ri prin Legea nr. 180\/2002, cu modific\u0103rile \u015fi complet\u0103rile ulterioare, art. 306 din Legea nr. 95\/2006, cu modific\u0103rile \u015fi complet\u0103rile ulterioare, \u015fi art. 48 din Ordonan\u0163a de urgen\u0163\u0103 a Guvernului nr. 158\/2005, aprobat\u0103 cu modific\u0103ri \u015fi complet\u0103ri prin Legea nr. 399\/2006, cu modific\u0103rile \u015fi complet\u0103rile ulterioare.    De s\u0103vâr\u015firea acestor fapte se face vinovat contravenientul:    A. .................................., în calitate de persoan\u0103 juridic\u0103, cu sediul în .............., cod fiscal ............., J..........\/............., cod unic de înregistrare (CUI) ............., reprezentat\u0103 prin ................, func\u0163ia ..................., legitima\u0163ia seria ......... nr. .........., eliberat\u0103 de .................... la data de .....................;    B. ................................., în calitate de persoan\u0103 fizic\u0103, cu domiciliul în ..................................., legitimat cu B.I.\/C.I. seria. ........ nr. ....................., eliberat\/eliberat\u0103 de .................. la data de ..........., CNP .................., având ocupa\u0163ia .................. la ................ .               Agen\u0163i constatatori,                                                           Contravenient,           ...........................                                                     ....................    Alte men\u0163iuni: obiec\u0163ii ale contravenientului:    .....................................................................................................................    .....................................................................................................................    .....................................................................................................................    S-au constatat urm\u0103toarele fapte \u015fi s-au luat m\u0103suri cu caracter obligatoriu:    .....................................................................................................................    .....................................................................................................................    .....................................................................................................................    Contravenientul nu este de fa\u0163\u0103\/refuz\u0103\/nu poate s\u0103 semneze procesul-verbal.    Amenda contraven\u0163ional\u0103 men\u0163ionat\u0103 la art. 306 din Legea nr. 95\/2006, cu modific\u0103rile \u015fi complet\u0103rile ulterioare, se achit\u0103 integral în contul ............................. la Trezoreria ..................................................                                                                           (din raza de domiciliu a contravenientului) \u015fi se face venit la bugetul de stat.    Amenda contraven\u0163ional\u0103 men\u0163ionat\u0103 la art. 48 din Ordonan\u0163a de urgen\u0163\u0103 a Guvernului nr. 158\/2005, aprobat\u0103 cu modific\u0103ri \u015fi complet\u0103ri prin Legea nr. 399\/2006, cu modific\u0103rile \u015fi complet\u0103rile ulterioare, se achit\u0103 integral în contul .............. la Trezoreria .............................................................................. \u015fi se                                                      (din raza de domiciliu a contravenientului) face venit la bugetul Fondului na\u0163ional unic de asigur\u0103ri sociale de s\u0103n\u0103tate.    Contravenientul se angajeaz\u0103\/nu se angajeaz\u0103 s\u0103 achite jum\u0103tate din minimul amenzii, adic\u0103 ............... lei, în cel mult 48 de ore de la data încheierii procesului-verbal de constatare \u015fi sanc\u0163ionare a contraven\u0163iilor sau, dup\u0103 caz, a comunic\u0103rii prezentului proces-verbal, \u015fi s\u0103 prezinte în acela\u015fi termen chitan\u0163a agentului constatator sau organului din care face parte acesta.    Odat\u0103 cu sanc\u0163iunea s-a dispus \u015fi confiscarea a:    .....................................................................................................................    .....................................................................................................................    .....................................................................................................................  bunuri men\u0163ionate în anexa care face parte integrant\u0103 din prezentul proces-verbal.    De asemenea, chitan\u0163a achit\u0103rii integrale a amenzii va fi înaintat\u0103 agentului constatator sau organului din care face parte acesta, ..................., înso\u0163it\u0103 de copia procesului-verbal, în termen de 15 zile calendaristice de la data încheierii sau, dup\u0103 caz, a comunic\u0103rii prezentului proces-verbal.    În caz de neachitare la termenul stabilit, se va proceda la executarea silit\u0103, conform prevederilor legale.    Împotriva prezentului proces-verbal, care \u0163ine loc \u015fi de în\u015ftiin\u0163are de plat\u0103, se poate face plângere în termen de 15 zile calendaristice de la data încheierii ori, dup\u0103 caz, a comunic\u0103rii acestuia.    Plângerea va fi înso\u0163it\u0103 de copia procesului-verbal \u015fi se va depune la Casa de Asigur\u0103ri de S\u0103n\u0103tate .................., care are obliga\u0163ia de a o înainta spre solu\u0163ionare judec\u0103toriei în a c\u0103rei raz\u0103 teritorial\u0103 a fost s\u0103vâr\u015fit\u0103 contraven\u0163ia \u015fi\/sau poate fi depus\u0103 direct la judec\u0103toria în a c\u0103rei raz\u0103 teritorial\u0103 a fost s\u0103vâr\u015fit\u0103 contraven\u0163ia.    Prezentul proces-verbal s-a întocmit în dou\u0103 exemplare, dintre care unul s-a înmânat personal\/comunicat, prin afi\u015fare la domiciliul sau la sediul contravenientului\/prin po\u015ft\u0103, cu aviz de primire.           Agen\u0163i constatatori,                                                           Contravenient,        ..........................                                                     ....................    La încheierea prezentului proces-verbal a fost de fa\u0163\u0103 ..........................., în calitate de martor, domiciliat în ............................., str. .............................. nr. ....., jude\u0163ul (sectorul) ................, legitimat cu B.I.\/C.I. seria ........ nr. ........, eliberat\/eliberat\u0103 de .................., CNP .................... .            Data .............                                               Semn\u0103tura martorului ...................    Motivele încheierii procesului-verbal f\u0103r\u0103 martor:    ...........................................................................    (sunt singur\/sunt înso\u0163it de agen\u0163i constatatori)  <\/pre>\n<\/td>\n<\/tr>\n<\/tbody>\n<\/table>\n
\n\t \n<\/div>\n
\n\t    ___________\n<\/p>\n
\n\t   *)<\/u> Se descriu contraven\u0163ia, articolul de lege înc\u0103lcat \u015fi împrejur\u0103rile în care a fost s\u0103vâr\u015fit\u0103.\n<\/p>\n
\n\t
\n\t \n<\/p>\n
\n\t   ANEXA Nr. 8
\n\tla normele metodologice <\/u><\/strong>\n<\/p>\n
\n\t
\n\t \n<\/p>\n
\n\t    SOLICITARE\n<\/p>\n
\n\t
\n\t \n<\/p>\n
\n\t   1. Serve\u015fte ca document prin care echipa de control se adreseaz\u0103 entit\u0103\u0163ii controlate în vederea ob\u0163inerii unor documente, facilit\u0103rii accesului în anumite loca\u0163ii, asigur\u0103rii sprijinului unor persoane din cadrul entit\u0103\u0163ii controlate etc.\n<\/p>\n
\n\t   2. Se întocme\u015fte în dou\u0103 exemplare de c\u0103tre echipa de control \u015fi se înregistreaz\u0103 la entitatea controlat\u0103.\n<\/p>\n
\n\t   3. Se arhiveaz\u0103 la entitatea controlat\u0103 (exemplarul 1) \u015fi la structura de control (exemplarul 2) în sec\u0163iunea C a dosarului de control.\n<\/p>\n
\n\t
\n\t \n<\/p>\n
\n\t    – MODEL –\n<\/p>\n
\n\t
\n\t \n<\/p>\n
\n\t    CAS………………………………………………..\n<\/p>\n
\n\t    Structura de control ………………………………..\n<\/p>\n
\n\t    Nr. …………………….. din ……………………\n<\/p>\n
\n\t
\n\t \n<\/p>\n
\n\t    SOLICITARE\n<\/p>\n
\n\t   \n<\/p>\n\n\n\n
\n
\r\n   Subsemna\u0163ii ........................................................................................................,                                        (membrii echipei de control)    în  baza ............................................................................................................                  (temeiul legal)    \u015fi a Ordinului\/Dispozi\u0163iei nr. .... din ........., afla\u0163i în control la ............................................,                                                                            (date de identificare a entit\u0103\u0163ii controlate)    în vederea asigur\u0103rii unei bune desf\u0103\u015fur\u0103ri a ac\u0163iunii de control, v\u0103  rug\u0103m s\u0103 da\u0163i curs urm\u0103toarelor solicit\u0103ri:    1. ..................................................................................................................    Termen: .........................................................................    2. ..................................................................................................................    Termen: .........................................................................    3. ..................................................................................................................    Termen: .........................................................................    .....................................................................................................................    n. ..................................................................................................................    Termen: .........................................................................                   Echipa de control                                             Confirmare de primire            ...............................                           (semn\u0103tura \u015fi \u015ftampila entit\u0103\u0163ii controlate)            ...............................                           ............................................            ...............................            ...............................  <\/pre>\n<\/td>\n<\/tr>\n<\/tbody>\n<\/table>\n
\n\t \n<\/div>\n
\n\t   ANEXA Nr. 9
\n\tla normele metodologice <\/u><\/strong>\n<\/p>\n
\n\t
\n\t \n<\/p>\n
\n\t    MINUT\u0102\n<\/p>\n
\n\t
\n\t \n<\/p>\n
\n\t   1. Serve\u015fte ca document prin care echipa de control consemneaz\u0103 o situa\u0163ie, stare de fapt, constatare etc. pentru care este necesar\u0103 confirmarea imediat\u0103.\n<\/p>\n
\n\t   2. Se întocme\u015fte într-un singur exemplar \u015fi se semneaz\u0103 de membrii echipei de control \u015fi, dup\u0103 caz, de:\n<\/p>\n
\n\t   – reprezentan\u0163ii entit\u0103\u0163ii controlate;\n<\/p>\n
\n\t   – personalul desemnat de reprezentan\u0163ii autoriza\u0163i ai entit\u0103\u0163ii controlate s\u0103 înso\u0163easc\u0103 membrii echipei de control;\n<\/p>\n
\n\t   – persoane din cadrul entit\u0103\u0163ii controlate care sunt implicate în cele consemnate;\n<\/p>\n
\n\t   – ter\u0163e persoane care confirm\u0103 cele consemnate în minut\u0103.\n<\/p>\n
\n\t   3. Se arhiveaz\u0103 la structura de control în sec\u0163iunea C a dosarului de control.\n<\/p>\n
\n\t
\n\t \n<\/p>\n
\n\t    – MODEL –\n<\/p>\n
\n\t
\n\t \n<\/p>\n
\n\t    CAS ………………………………………\n<\/p>\n
\n\t    Structura de control ……………………….\n<\/p>\n
\n\t
\n\t \n<\/p>\n
\n\t    MINUT\u0102\n<\/p>\n
\n\t   \n<\/p>\n\n\n\n
\n
\r\n   Subsemna\u0163ii ........................................................................................................,                                                   (membrii echipei de control)    în  baza ............................................................................................................                                                           (temeiul legal)    \u015fi a Ordinului\/Dispozi\u0163iei nr. ...... din ......., afla\u0163i în control la ............................................,                                                                            (date de identificare a entit\u0103\u0163ii controlate)    consemn\u0103m prin prezenta urm\u0103toarele:    1. ..................................................................................................................    2. ..................................................................................................................    3. ..................................................................................................................    4. ..................................................................................................................    .....................................................................................................................    n. ..................................................................................................................                    Echipa de Control,                                          Pentru conformitate              ...............................                               ...........................              ...............................                               ...........................              ...............................                               ...........................  <\/pre>\n<\/td>\n<\/tr>\n<\/tbody>\n<\/table>\n
\n\t \n<\/div>\n
\n\t   ANEXA Nr. 10
\n\tla normele metodologice <\/u><\/strong>\n<\/p>\n
\n\t
\n\t \n<\/p>\n
\n\t    NOT\u0102 DE RELA\u0162II\n<\/p>\n
\n\t
\n\t \n<\/p>\n
\n\t   1. Serve\u015fte ca document prin care echipa de control solicit\u0103 informa\u0163ii de la o persoan\u0103 din entitatea controlat\u0103.\n<\/p>\n
\n\t   2. Se întocme\u015fte în dou\u0103 exemplare \u015fi se semneaz\u0103 de membrii echipei de control \u015fi de persoana c\u0103reia i se adreseaz\u0103.\n<\/p>\n
\n\t   3. Un exemplar r\u0103mâne la persoana chestionat\u0103 (exemplarul 1) \u015fi alt exemplar (exemplarul 2) se arhiveaz\u0103 la structura de control în sec\u0163iunea a III-a a dosarului de control, împreun\u0103 cu r\u0103spunsul persoanei chestionate. Ambele documente au caracter confiden\u0163ial.\n<\/p>\n
\n\t
\n\t \n<\/p>\n
\n\t    – MODEL –\n<\/p>\n
\n\t
\n\t \n<\/p>\n
\n\t    CAS ………………………………………..\n<\/p>\n
\n\t    Structura de control …………………………\n<\/p>\n
\n\t
\n\t \n<\/p>\n
\n\t    NOT\u0102 DE RELA\u0162II\n<\/p>\n
\n\t   \n<\/p>\n\n\n\n
\n
\r\n   Subsemna\u0163ii ........................................................................................................,                                                      (membrii echipei de control)    în baza .............................................................................................................                                                           (temeiul legal)    \u015fi a Ordinului\/Dispozi\u0163iei nr. ..... din ........, afla\u0163i în control la ............................................,                                                                            (date de identificare a entit\u0103\u0163ii controlate)    solicit\u0103m de la .....................................................................................................                        (persoana chestionat\u0103 - nume, prenume \u015fi func\u0163ia de\u0163inut\u0103 în cadrul entit\u0103\u0163ii controlate)    r\u0103spunsuri\/preciz\u0103ri la urm\u0103toarele:    1. ..................................................................................................................    2. ..................................................................................................................    3. ..................................................................................................................    4. ..................................................................................................................    .....................................................................................................................    n. Dac\u0103 mai ave\u0163i ceva de ad\u0103ugat.    Termen: ...........................................                             (data \u015fi ora)    R\u0103spunsurile vor fi formulate în scris, în dou\u0103 exemplare. La r\u0103spunsuri v\u0103 rug\u0103m s\u0103 anexa\u0163i copii conforme de pe documente care s\u0103 v\u0103 sus\u0163in\u0103 afirma\u0163iile. R\u0103spunsurile împreun\u0103 cu anexele vor fi numerotate \u015fi semnate pe fiecare pagin\u0103 de dumneavoastr\u0103 \u015fi de membrii echipei de control.    Atât prezenta not\u0103 de rela\u0163ii, cât \u015fi r\u0103spunsul dumneavoastr\u0103 sunt documente confiden\u0163iale.             Echipa de control,                                                   Am primit nota de rela\u0163ii.         ..........................                                              .............................         ..........................                                                (nume, prenume, func\u0163ia)         ..........................                                              .............................                                                                                          Data \u015fi ora                                                                                    .......................  <\/pre>\n<\/td>\n<\/tr>\n<\/tbody>\n<\/table>\n
\n\t \n<\/div>\n
\n\t   ANEXA Nr. 11
\n\tla normele metodologice <\/u><\/strong>\n<\/p>\n
\n\t
\n\t \n<\/p>\n
\n\t    – MODEL –\n<\/p>\n
\n\t
\n\t \n<\/p>\n
\n\t    CNAS\/CAS ……………………………….\n<\/p>\n
\n\t    Structur\u0103 de control\n<\/p>\n
\n\t    Aprobat
\n\tPre\u015fedinte,\n<\/p>\n
\n\t    CNAS\/CAS\n<\/p>\n
\n\t    Avizat\n<\/p>\n
\n\t    Conduc\u0103torul structurii de control\n<\/p>\n
\n\t    ………………………………….\n<\/p>\n
\n\t
\n\t \n<\/p>\n
\n\t    RAPORT DE CONTROL
\n\tprivind ………………………………………\n<\/p>\n
\n\t   \n<\/p>\n\n\n\n
\n
\r\n   Subsemna\u0163ii ..............................................., în baza Ordinului\/Dispozi\u0163iei nr. ...... din .........., am efectuat în perioada .................... controlul ............................................... .    Tematica ac\u0163iunii de control:    1. ..........................................................;    2. ..........................................................;    3. ..........................................................;    .............................................................;    n. ..........................................................;    Perioada controlat\u0103: .........................................    Documente \u015fi opera\u0163iuni controlate:    .....................................................................................................................    .....................................................................................................................    .....................................................................................................................    .....................................................................................................................    Pentru perioada verificat\u0103 conducerea .......................................................... a fost asigurat\u0103 de:                                                            (entit\u0103\u0163ii controlate)    .............................................................    .............................................................    .............................................................    .............................................................    În urma efectu\u0103rii controlului, cu rezerva c\u0103 responsabilitatea pentru veridicitatea înscrisurilor \u015fi a documentelor anexate la raport revine ..........................................................., echipa de control face urm\u0103toarele                                                       CONSTAT\u0102RI:    1. Obiectivul 1 ....................................................................................................;    2. Obiectivul 2 ....................................................................................................;    3. Obiectivul 3 ....................................................................................................;    4. Obiectivul 4 ....................................................................................................;    n. Obiectivul n .....................................................................................................                                                        CONCLUZII:    1. ........................................................................;    2. ........................................................................;    3. ........................................................................;    4. ........................................................................;    x. .........................................................................                                                         M\u0102SURI:    1. ........................................................................;    2. ........................................................................;    3. ........................................................................;    4. ........................................................................;    y. ........................................................................;    ............................. va raporta implementarea m\u0103surilor \u015fi le va prezenta c\u0103tre ......................... \u015fi ................................., în  termen de 30 de zile calendaristice de la primirea prezentului raport de control.               Echipa de control,        ...............................        ...............................  <\/pre>\n<\/td>\n<\/tr>\n<\/tbody>\n<\/table>\n
\n\t \n<\/div>\n
\n\t \n<\/p>\n
\n\t <\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"
Casa Na\u0163ional\u0103 a Asigur\u0103rilor de S\u0103n\u0103tate Publicat in Monitorul Oficial, Partea I nr. 280 din 10\/04\/2008 pentru aprobarea Normelor metodologice privind activitatea structurilor de control din cadrul sistemului de asigur\u0103ri … Citeste mai departe …<\/a><\/p>\n","protected":false},"author":1,"featured_media":0,"comment_status":"closed","ping_status":"open","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"_mi_skip_tracking":false,"_exactmetrics_sitenote_active":false,"_exactmetrics_sitenote_note":"","_exactmetrics_sitenote_category":0,"footnotes":""},"categories":[9,4],"tags":[13,92],"class_list":["post-261","post","type-post","status-publish","format-standard","hentry","category-norme","category-ordine","tag-cnas","tag-control-cnas"],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/medfam.ro\/medlex\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/261","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/medfam.ro\/medlex\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/medfam.ro\/medlex\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/medfam.ro\/medlex\/wp-json\/wp\/v2\/users\/1"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/medfam.ro\/medlex\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=261"}],"version-history":[{"count":3,"href":"https:\/\/medfam.ro\/medlex\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/261\/revisions"}],"predecessor-version":[{"id":265,"href":"https:\/\/medfam.ro\/medlex\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/261\/revisions\/265"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/medfam.ro\/medlex\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=261"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/medfam.ro\/medlex\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=261"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/medfam.ro\/medlex\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=261"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}